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網(wǎng)友

京小槌，一年前我的身份證丟了，今天法院突然通知我，說我是某公司的法定代表人，讓我出庭應(yīng)訴，我根本不認(rèn)識這個某公司啊！我該怎么辦？

網(wǎng)友

京小槌，昨天我去申請辦理公司注冊登記，工商登記機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)我存在不良記錄而無法正常設(shè)立公司，可是我之前從未進(jìn)行注冊登記，也沒有經(jīng)營過遂寧代辦工商執(zhí)照公司，我該怎么辦呢？

各位別急，先來看看北京石景山法院召開的“被冒名工商登記”類案件情況新聞通報(bào)會，聽聽法官的建議吧！

京小槌

01

“被冒名工商登記類”案件的特征

未經(jīng)他人同意，冒用他人名義出資并將他人登記為公司法定代表人或者股東，以此規(guī)避、轉(zhuǎn)嫁股東和公司的法律責(zé)任者為冒名投資人。被冒名者不但不能從“股東身遂寧代辦工商執(zhí)照份”中獲益，反而面臨著承擔(dān)債務(wù)、民事糾紛及行政處罰的后果。此類案件本質(zhì)上屬于姓名權(quán)侵權(quán)案件，區(qū)別于“股權(quán)代持”現(xiàn)象中的名義股東與實(shí)際股東的情況。

此類案件關(guān)鍵特征在于被冒名者根本沒有投資公司或管理公司事務(wù)的真實(shí)意思表示，也無經(jīng)營之實(shí)，而股東名冊、公司章程及工商登記文件等卻將其列明為股東或公司高管。冒名遂寧代辦工商執(zhí)照者通過虛假的登記手段對公司進(jìn)行實(shí)際經(jīng)營并享有公司的實(shí)際利益，卻不想承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

02

“被冒名工商登記類”案件的司法審查路徑

司法實(shí)踐中，當(dāng)事人發(fā)現(xiàn)自己被冒名注冊公司而提起訴訟一般存在以下幾種情形：一是具有公職身份的人員在組織審查過程中發(fā)現(xiàn)存在經(jīng)商辦企業(yè)的情況而無法通過組織審查；二是當(dāng)事人在申請辦遂寧代辦工商執(zhí)照理公司注冊登記時(shí)被工商登記機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)存在不良記錄而無法正常設(shè)立公司；三是債權(quán)人以股東損害其利益為由起訴被冒名者，要求其承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。

由于公司是多種法律關(guān)系和利益的集合體，且商事行為與公司登記、行政行為多有交叉，因此司法實(shí)踐中當(dāng)事人就多個訴訟請求一并提起訴訟較為常見，而多個訴訟請求可能也會涉及多個案遂寧代辦工商執(zhí)照由。此類案件在公司法領(lǐng)域的審理思路可簡單概括為內(nèi)外有別：1.在公司內(nèi)部，通過審查意思表示是否真實(shí)、是否實(shí)際出資、是否真實(shí)訂立公司設(shè)立變更協(xié)議、是否實(shí)際參與公司經(jīng)營等要素，審查案件當(dāng)事人是否符合公司股東的實(shí)質(zhì)要件；2.在處理涉及公司外部法律關(guān)系時(shí)，一方面在沒有確鑿的相反證據(jù)推翻工商登記信息之前，要尊重遂寧代辦工商執(zhí)照工商登記信息的公示效力，保護(hù)善意第三人的合理信賴?yán)?，維護(hù)交易安全。

03

“被冒名工商登記類”案件法律救濟(jì)措施

被冒名登記相關(guān)糾紛從民事侵權(quán)角度看，構(gòu)成了《侵權(quán)責(zé)任法》所規(guī)定的侵權(quán)行為，被冒名人可以提起侵權(quán)之訴；從登記機(jī)關(guān)行政行為結(jié)果看，被冒名人可以向行政機(jī)關(guān)進(jìn)行投訴、舉報(bào)或者直接向人民法院提起行政訴訟遂寧代辦工商執(zhí)照。在前述處理過程中，如果發(fā)現(xiàn)刑事犯罪行為，可以向有關(guān)機(jī)關(guān)移送相關(guān)線索，形成一張全面的保護(hù)網(wǎng)絡(luò)。

（一）通過工商部門直接解決

根據(jù)國家市場監(jiān)督管理總局頒布的《關(guān)于撤銷冒用他人身份信息取得公司登記的指導(dǎo)意見》之規(guī)定，被冒名者向工商部門反映情況后，提供身份證件丟失報(bào)警回執(zhí)、身份證件遺失公告、銀行掛失身份證件記遂寧代辦工商執(zhí)照錄、由專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的筆跡鑒定報(bào)告等有助于認(rèn)定冒名登記基本事實(shí)的文件材料。工商管理部門綜合上述證據(jù)確認(rèn)注冊文件虛假事實(shí)后，由公司登記機(jī)關(guān)直接撤銷公司登記或責(zé)成公司股東內(nèi)部先自行處理冒名股東的股份問題，然后辦理變更登記。

（二）通過法院民事訴訟途徑解決

先由法院做出注冊文件無效或類似文件無效的判決書，再請求遂寧代辦工商執(zhí)照工商部門依據(jù)法院判決書撤銷公司登記，或做出相應(yīng)變更。此類途徑有：1.確權(quán)之訴。被冒名者可以請求法院確認(rèn)用以虛假注冊公司的名稱登記申請書、申請報(bào)告、股東會決議、公司章程、授權(quán)書、申請承諾書、承諾書、股權(quán)協(xié)議書等文件無效或股東資格無效；2.侵權(quán)之訴。請求法院判令冒名者停止對被冒名者姓名權(quán)等權(quán)利的侵犯并賠遂寧代辦工商執(zhí)照償相關(guān)損失，確認(rèn)注冊文件上簽名全部虛假，在判決生效后持法院判決向工商登記機(jī)關(guān)申請撤銷公司登記或注銷被冒名股東、高管的登記信息。

特別需要說明的是，司法實(shí)踐中，注冊文件上簽名虛假和注冊文件無效并不能完全劃等號。其原因在于：一是確認(rèn)登記申請文件簽名真?zhèn)蝺H為形式審查標(biāo)準(zhǔn)，而對于當(dāng)事人是否具有股東身份需結(jié)合其遂寧代辦工商執(zhí)照是否行使股東權(quán)利，參與公司經(jīng)營事務(wù)進(jìn)行具體判斷；二是第三人對工商登記的公示內(nèi)容具有合理的信賴?yán)?，隨意撤銷登記內(nèi)容將使得公司債權(quán)人的利益無法得到充分保護(hù)。因此，即便通過筆跡鑒定認(rèn)定注冊文件上的簽名為虛假，對于相關(guān)注冊文件的認(rèn)定還需要綜合考慮其他相關(guān)因素予以綜合認(rèn)定。

（三）通過法院行政訴訟途徑解決

即當(dāng)遂寧代辦工商執(zhí)照事人起訴工商管理部門，請求法院判決工商部門撤銷虛假登記。工商登記機(jī)關(guān)的履職方式主要為形式審查，其客觀上無法對每份注冊文件簽章的真實(shí)性通過文件鑒定或?qū)嶋H調(diào)查進(jìn)行全面的實(shí)質(zhì)審查。但如果有確實(shí)的證據(jù)可以證明該份文件并非自己所簽署，且存在身份證件遺失等客觀事實(shí)，可以請求法院判決工商管理部門撤銷錯誤登記。

（四遂寧代辦工商執(zhí)照）通過刑事訴訟途徑解決

在冒名股東案件中，往往伴有偽造、變造身份證，私刻印章偽造公司文件，偽造驗(yàn)資證明等行為，這些行為情節(jié)嚴(yán)重的，或構(gòu)成虛報(bào)注冊資本罪，或構(gòu)成偽造、變造身份證罪，或構(gòu)成偽造公司、企業(yè)、事業(yè)單位人民團(tuán)體印章罪。對已經(jīng)構(gòu)成刑事犯罪，可以通過追究刑事責(zé)任，然后再憑刑事判決結(jié)果，請求工商部門撤遂寧代辦工商執(zhí)照銷登記或作出處理。

前述種種解決方式，從被冒名人權(quán)益保護(hù)角度看，行政機(jī)關(guān)直接處理程序是最為簡便的，但是行政機(jī)關(guān)與司法機(jī)關(guān)相比客觀上對事實(shí)的查明能力有所不足；而民事訴訟及行政訴訟程序更為嚴(yán)謹(jǐn)復(fù)雜、時(shí)間周期長，但可以對此類案件中第三人法律關(guān)系和利益問題作出妥善處理和法律判斷。總之，在處理類似案件中，要在尊遂寧代辦工商執(zhí)照重當(dāng)事人選擇權(quán)的前提下，工商登記機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)應(yīng)做好釋明工作和舉證指導(dǎo)，在具體的案件處理中，加強(qiáng)行政權(quán)和司法權(quán)的有效銜接和互動，形成制度合力，有效解決實(shí)質(zhì)爭議。

04

防范身份信息被冒用登記的建議

（一）加強(qiáng)行政監(jiān)管與司法良性互動工作

公司登記審查雖以形式審查為一般準(zhǔn)則,但同時(shí)應(yīng)保留必要的實(shí)質(zhì)審查職能。建議遂寧代辦工商執(zhí)照通過出臺相關(guān)行政法規(guī)細(xì)化對涉及申請人權(quán)益重大變更事項(xiàng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，以確保申請人權(quán)益不受侵害。實(shí)質(zhì)審查即可與設(shè)立過程中的形式審查同時(shí)進(jìn)行,也可于公司設(shè)立后的監(jiān)管階段實(shí)施。若發(fā)現(xiàn)申請?jiān)O(shè)立的公司或已設(shè)立的公司，有與法律規(guī)定的實(shí)體不相符合者，登記機(jī)關(guān)可拒絕登記或撤銷生效登記。

在以人工智能為代表的互聯(lián)網(wǎng)科技日遂寧代辦工商執(zhí)照新月異的時(shí)代背景下，工商登記機(jī)關(guān)也可以加大對人臉識別，線上身份認(rèn)證，登記信息區(qū)塊鏈存證等互聯(lián)網(wǎng)科技的應(yīng)用，在推廣線上辦理，一網(wǎng)通辦等便民措施的同時(shí)，對申請人身份信息采取必要的審核環(huán)節(jié)，以技術(shù)手段堵塞漏洞。

此外，工商行政主管機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)對中介機(jī)構(gòu)的代理誠信制度建設(shè)，加大對中介機(jī)構(gòu)與代理人的提交虛假資料或遂寧代辦工商執(zhí)照其他欺詐隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的處罰力度，在不違反《公司法》《行政處罰法》等上位法情況下，進(jìn)行行政處罰或限制違法違規(guī)人員繼續(xù)執(zhí)業(yè)。

最后，司法權(quán)和行政權(quán)的銜接互動也有助于這個問題的解決，為落實(shí)國家市場監(jiān)督管理總局頒布的《國家市場監(jiān)管總局關(guān)于撤銷冒用他人身份信息取得公司登記的指導(dǎo)意見》及北京市主管委辦遂寧代辦工商執(zhí)照局頒布的《北京市市場監(jiān)督管理局落實(shí)<市場監(jiān)管總局關(guān)于撤銷冒用他人身份信息取得公司登記的指導(dǎo)意見>的通知》的相關(guān)精神，石景山法院和石景山市場監(jiān)督管理局達(dá)成了相關(guān)的會議精神，為規(guī)范司法與行政良性互動工作作出了有益的探索。

（二）防范公民身份信息被冒用

針對身份證被冒用最為經(jīng)濟(jì)簡單的防范方法，就是不要輕易將身遂寧代辦工商執(zhí)照份證原件給他人使用，即便是復(fù)印件提供給他人使用時(shí)，也要顯著位置標(biāo)記“僅限辦理xx業(yè)務(wù)使用”等字樣，有效降低被他人反復(fù)冒用的風(fēng)險(xiǎn)。如果身份證原件不慎丟失或失竊，除補(bǔ)辦證件外，還應(yīng)及時(shí)到公安部門辦理遺失財(cái)物相關(guān)登記手續(xù)，必要時(shí)登報(bào)進(jìn)行公告，留存相關(guān)證據(jù)，以便發(fā)生糾紛時(shí)最大程度上維護(hù)自身權(quán)益。

（三）杜絕出遂寧代辦工商執(zhí)照借身份信息給他人登記公司

司法實(shí)踐中我們也發(fā)現(xiàn)，部分當(dāng)事人出于為朋友幫忙或者貪圖蠅頭小利，將個人信息主動出借給他人用于登記公司，但實(shí)際不享有股東權(quán)利和義務(wù)，涉及訴訟后，又以對公司經(jīng)營情況不知情為由提出抗辯。對此，《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定(三)》第二十四條規(guī)定：有限責(zé)遂寧代辦工商執(zhí)照任公司的實(shí)際出資人與名義出資人訂立合同，約定由實(shí)際出資人出資并享有投資權(quán)益，以名義出資人為名義股東，實(shí)際出資人與名義股東對該合同效力發(fā)生爭議的，如無合同法第五十二條規(guī)定的情形，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同有效。故此，名義股東代持他人股份并不違反法律規(guī)定。同時(shí)，該司法解釋第二十六條第一款規(guī)定：公司債權(quán)人以登遂寧代辦工商執(zhí)照記于公司登記機(jī)關(guān)的股東未履行出資義務(wù)為由，請求其對公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠衷谖闯鲑Y本息范圍內(nèi)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任，股東以其僅為名義股東而非實(shí)際出資人為由進(jìn)行抗辯的，人民法院不予支持。通過相關(guān)司法解釋可以看出，名義股東在一些情形下也將承擔(dān)法律責(zé)任，因此作為名義股東代持股份存在巨大法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，在對后果沒有遂寧代辦工商執(zhí)照充分認(rèn)知的情況下，不應(yīng)抱有僥幸心理，冒然出借身份信息。

05

典型案例

典型案例一

民事姓名權(quán)侵權(quán)之訴

2003年被告馬某在原告劉某不知情的情況下使用原告的身份證注冊了甲公司，直到2011年原告劉某在進(jìn)行低保審查時(shí)發(fā)現(xiàn)前述情況。原告劉某于2011年訴至法院要求被告馬某及甲公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任并辦理相應(yīng)的工商遂寧代辦工商執(zhí)照變更手續(xù)。經(jīng)法庭調(diào)查，被告馬某及甲公司最終承認(rèn)原告所述屬實(shí)。后該案雙方調(diào)解結(jié)案，法院于2011年9月6日出具的調(diào)解書確認(rèn)內(nèi)容為馬某及甲公司同意即日起到相關(guān)部門辦理姓名變更手續(xù)，并承諾不再使用劉某的姓名；馬某賠償劉某經(jīng)濟(jì)損失一千元。后，甲公司于2011年9月13日向工商部門申請注銷登記，2011年9月遂寧代辦工商執(zhí)照20日工商登記部門核準(zhǔn)該申請，甲公司注銷。

法官提示

被冒名行為本質(zhì)屬于姓名權(quán)侵權(quán)行為，被冒名人可以依據(jù)侵權(quán)責(zé)任法相關(guān)規(guī)定主張冒名的侵權(quán)人承擔(dān)相應(yīng)的侵權(quán)責(zé)任。如侵權(quán)人到庭參加訴訟，則可在查明事實(shí)后由雙方共同到行政部門完成相應(yīng)的變更登記；如侵權(quán)人未到庭參加訴訟，可待該侵權(quán)糾紛案件勝訴并生效后，再以此為依據(jù)遂寧代辦工商執(zhí)照向工商登記部門主張撤銷登記或變更登記。

典型案例二

股東損害公司債權(quán)人利益責(zé)任糾紛案件

經(jīng)法院生效判決認(rèn)定，原告于某享有對甲公司的17萬元債權(quán)，于某申請執(zhí)行未果，以股東損害公司債權(quán)人利益責(zé)任糾紛為案由，起訴甲公司登記股東張某、朱某、劉某要求其承擔(dān)相應(yīng)的補(bǔ)充清償責(zé)任。張某抗辯自己為股東劉某的朋友，劉某出于個遂寧代辦工商執(zhí)照人利益考慮借用了張某身份證進(jìn)行登記，實(shí)際股東應(yīng)為劉某，張某除劉某外自己并不認(rèn)識公司其他人員，其沒有真實(shí)簽署過股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，也沒有參與公司經(jīng)營。并對公司文件中留存的簽名進(jìn)行鑒定，證明所有簽名均由張某本人所簽。法院經(jīng)審理認(rèn)為鑒定結(jié)論僅能證實(shí)上述材料并非張某所簽，但其在明知的情形下受讓股權(quán)后由別人代簽且同遂寧代辦工商執(zhí)照意他人借名使用，基于商事外觀主義，不能對抗外部善意第三人，故依法判決張某應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。

法官提示

冒名股東與名義股東并非同一概念，冒名股東對設(shè)立公司的事實(shí)并不知情，也沒有和其他股東設(shè)立公司的合意。而名義股東就是在注冊機(jī)關(guān)登記為股東，但實(shí)際不享有股東權(quán)利和義務(wù)的法人或自然人遂寧代辦工商執(zhí)照。因此，是否享有股東利益并非區(qū)分是否被冒名的唯一標(biāo)準(zhǔn)。在明知的情形下，借用身份給他人登記注冊使用，將被認(rèn)定為名義股東，而根據(jù)法律規(guī)定，在處理公司外部關(guān)系的情形下，名義股東亦應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的股東責(zé)任。

供稿 | 北京石景山法院

圖片 | 任冰玉

編輯 | 李雪潔 謝偉輝

部分圖片來源于網(wǎng)絡(luò)

北京市高級人民法院

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