原標(biāo)題：北京市金融局啟動(dòng)在京注冊(cè)P2P機(jī)構(gòu)自查工作 24日晚間，北京市金融局在官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于啟動(dòng)在京

原標(biāo)題：北京市金融局啟動(dòng)在京注冊(cè)P2P機(jī)構(gòu)自查工作

24日晚間，北京市金融局在官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于啟動(dòng)在京注冊(cè)P2P網(wǎng)絡(luò)借貸機(jī)構(gòu)自查工作的通知》，要求機(jī)構(gòu)原則上于9月30日前提交自查報(bào)告。

通知中要求，凡收到北遂寧工商注冊(cè)代理京互金整治辦下發(fā)的《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)事實(shí)認(rèn)定整改通知書(shū)》、2016年8月24日前設(shè)立且從事網(wǎng)絡(luò)借貸業(yè)務(wù)、尚在正常運(yùn)營(yíng)的機(jī)構(gòu)均在此次自查之列。

自查報(bào)告原則上應(yīng)于2018年9月30日前提交，最遲不得晚于2018年10月15日。自查業(yè)務(wù)范圍包括截止到自查報(bào)告提交之日上月月末的機(jī)構(gòu)存量業(yè)務(wù)。

自查報(bào)告應(yīng)包遂寧工商注冊(cè)代理括發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改進(jìn)度、存量業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)化解情況、當(dāng)前存在的主要問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)隱患等。

以下為通知原文：

關(guān)于啟動(dòng)在京注冊(cè)P2P網(wǎng)絡(luò)借貸機(jī)構(gòu)自查工作的通知

為落實(shí)《關(guān)于開(kāi)展P2P網(wǎng)絡(luò)借貸機(jī)構(gòu)合規(guī)檢查工作的通知》(網(wǎng)貸整治辦函〔2018〕63號(hào))的要求，我市將先后開(kāi)展P2P網(wǎng)絡(luò)借貸機(jī)構(gòu)自查、自律檢查、行政核查遂寧工商注冊(cè)代理，壓茬進(jìn)行。自本通知發(fā)布之日起啟動(dòng)P2P網(wǎng)絡(luò)借貸機(jī)構(gòu)自查工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、自查主體

收到北京市互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北京互金整治辦”)下發(fā)的《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)事實(shí)認(rèn)定整改通知書(shū)》、2016年8月24日前設(shè)立且從事網(wǎng)絡(luò)借貸業(yè)務(wù)、尚在正常運(yùn)營(yíng)的機(jī)構(gòu)。

二、自查遂寧工商注冊(cè)代理標(biāo)準(zhǔn)

《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)管理暫行辦法》、《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)信息披露指引》、《網(wǎng)絡(luò)借貸資金存管業(yè)務(wù)指引》、《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)合規(guī)檢查問(wèn)題清單》(詳見(jiàn)附件1)。

三、自查時(shí)間

自查報(bào)告原則上應(yīng)于2018年9月30日前提交，最遲不得晚于2018年10月15日。

四、自查業(yè)務(wù)范圍

截止到自遂寧工商注冊(cè)代理查報(bào)告提交之日上月月末的機(jī)構(gòu)存量業(yè)務(wù)。

五、自查要求

各機(jī)構(gòu)成立以主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的自查小組，自查小組由實(shí)際控制人、大股東、董事長(zhǎng)、CEO、合規(guī)負(fù)責(zé)人組成，主要負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)自查結(jié)果真實(shí)性負(fù)全責(zé)和最后責(zé)任，合規(guī)負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)自查工作。自查報(bào)告(模板見(jiàn)附件2)應(yīng)包括發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改進(jìn)度、存量業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)化解遂寧工商注冊(cè)代理情況、當(dāng)前存在的主要問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)隱患等。機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)事求是，各項(xiàng)自查落實(shí)到人，保證自查結(jié)果客觀準(zhǔn)確，對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要邊查邊整，即查即改。自查報(bào)告須加蓋機(jī)構(gòu)公章、高管人員及主要股東簽字，同時(shí)出具高管及主要股東簽署的真實(shí)性承諾書(shū)(模板見(jiàn)附件3)。提交自查報(bào)告的同時(shí)提交若整改不合規(guī)的良性退出方案，可遂寧工商注冊(cè)代理參照《北京市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)退出規(guī)程》制定，簽章要求同真實(shí)性承諾書(shū)。

六、自查流程

機(jī)構(gòu)出具自查報(bào)告、真實(shí)性承諾書(shū)、退出方案后，于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將簽章版掃描上傳至金管通系統(tǒng)，網(wǎng)址https://www.jinguantong.com.cn。機(jī)構(gòu)可于2018年8月31日起開(kāi)始上傳。

完成自查報(bào)告、真實(shí)遂寧工商注冊(cè)代理性承諾書(shū)、退出方案提交的機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《材料清單》的要求準(zhǔn)備材料，配合開(kāi)展自律檢查、行政核查?！恫牧锨鍐巍穼⒂诮谕ㄟ^(guò)官方渠道公布。

特此通知。

附件：1.《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)合規(guī)檢查問(wèn)題清單》

2.自查報(bào)告模板

3.真實(shí)性承諾書(shū)模板

市互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

2018年8月24日