原標(biāo)題：廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司 立案進(jìn)展暨風(fēng)險(xiǎn)提示公告

（上接B611版）

（2）2022年6月6日，公司披露《關(guān)于實(shí)際控制人所持控股股東股權(quán)被凍結(jié)事項(xiàng)及實(shí)際控制人、控股股東涉及仲裁的公告》（公告編號(hào)：2022-070），2021年12月26日公司及公司實(shí)際控制人作為借款人溫建雄的共同借款人向遂寧代辦執(zhí)照廣州市花都萬穗小額貸款股份有限公司借款，因借款人及其他借款人未能按期還款，公司及公司實(shí)際控制人被起訴至廣州市花都區(qū)人民法院，涉訴金額約393萬元。實(shí)際控制人及公司為上述借款的擔(dān)保主體之一，實(shí)質(zhì)是對(duì)外擔(dān)保，上述事項(xiàng)均未履行法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的審議或信息披露義務(wù)。

截至目前，公司已披露的19筆違規(guī)擔(dān)保遂寧代辦執(zhí)照中，梅州晶鎧科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“梅州晶鎧”）與廣東匯廣廈建筑工程有限公司、廣東啟辰云數(shù)據(jù)存儲(chǔ)有限公司、五華惠民村鎮(zhèn)銀行之間的相關(guān)擔(dān)保已解除，合計(jì)解除違規(guī)擔(dān)保金額2,000萬元，尚有17筆違規(guī)擔(dān)保未解除或存在資金已經(jīng)被劃扣的情形。

綜上所述，公司存在定期存單違規(guī)質(zhì)押擔(dān)保、活期存款違規(guī)擔(dān)保及以共同借款遂寧代辦執(zhí)照人形式的違規(guī)擔(dān)保行為，合計(jì)貸款余額38,593萬元，已經(jīng)解除違規(guī)擔(dān)保金額2,000萬元（貸款余額1,800萬元），剩余貸款余額36,793萬元。

經(jīng)公司自查及公司實(shí)際控制人確認(rèn),截至公告日，除本報(bào)告披露外，公司未發(fā)現(xiàn)其他違規(guī)擔(dān)?；蛸Y金占用情況，公司未解除的違規(guī)擔(dān)保情況均已披露。公司將繼續(xù)自查并要求實(shí)際遂寧代辦執(zhí)照控制人詢自查：上述違規(guī)擔(dān)保是否曾經(jīng)存在展期、續(xù)貸或借新還舊等情形。

公司認(rèn)為上述違規(guī)擔(dān)保、共同借款人等違規(guī)行為均未履行法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的審議或信息披露義務(wù)，不具備合理性，產(chǎn)生的原因主要系公司實(shí)際控制人違規(guī)操作。

根據(jù)公開網(wǎng)絡(luò)信息查詢，被擔(dān)保方的基本信息如下：

表3：被擔(dān)保方的基本信息

注1：盧氏縣瀚豫遂寧代辦執(zhí)照實(shí)業(yè)有限公司于2022年1月14日股權(quán)發(fā)生變更，股權(quán)結(jié)構(gòu)由張二峰100%變更為白玉潔100%。

注2：盧氏綠峰農(nóng)業(yè)科技有限公司于2022年1月17日股權(quán)發(fā)生變更，股權(quán)結(jié)構(gòu)由張二峰51%，謝國(guó)詳49%變更為白玉潔51%，謝國(guó)詳49%。

注:3：浙江景朝貿(mào)易有限公司于2022年3月17日股權(quán)發(fā)生變更，股權(quán)結(jié)遂寧代辦執(zhí)照構(gòu)由上海靜肇網(wǎng)絡(luò)科技有限公司持股100%變更為馬繼麗80%，馬紀(jì)芹20%。

三門峽森語房屋信息咨詢有限公司、盧氏綠峰農(nóng)業(yè)科技有限公司、盧氏縣宏圖裝飾工程有限公司等10家盧氏縣企業(yè)與公司客戶三門峽靈云大數(shù)據(jù)科技有限公司、深圳中農(nóng)信大數(shù)據(jù)服務(wù)有限公司之關(guān)聯(lián)方盧氏縣中農(nóng)信大數(shù)據(jù)科技有限公司存在相同自然人交叉遂寧代辦執(zhí)照任職或持股情況，且公開信息顯示聯(lián)系電話號(hào)碼相同。

對(duì)于問題（2）被擔(dān)保方與公司、董監(jiān)高、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方、公司客戶及供應(yīng)商等之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他應(yīng)說明的關(guān)系；問題（3）被擔(dān)保方借款的資金用途和實(shí)際資金流向，公司將進(jìn)一步核查并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

2、公告顯示，存于廣州銀行的1億元存單質(zhì)押擔(dān)保遂寧代辦執(zhí)照的債務(wù)已于2022年3月5日到期，相應(yīng)資金于2022年3月11日被轉(zhuǎn)至浙江景朝銀行賬戶。請(qǐng)公司補(bǔ)充披露：（1）1億元資金被轉(zhuǎn)至浙江景朝的具體過程、辦理依據(jù)、參與人員；（2）在質(zhì)押協(xié)議效力存疑的情況下，1億元資金被轉(zhuǎn)至浙江景朝的原因及合理性；（3）對(duì)相關(guān)資金進(jìn)行追償?shù)木唧w安排。

【公司回復(fù)】

2022年3遂寧代辦執(zhí)照月11日下午15時(shí)，公司發(fā)現(xiàn)廣州紫晶存儲(chǔ)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣州紫晶”）公司定期賬戶（尾號(hào)3010）中的1億元被廣州銀行惠州仲愷支行（以下簡(jiǎn)稱“廣州銀行”）直接劃扣，定期賬戶只剩225萬元利息。2022年3月11日下午16時(shí)，廣州銀行工作人員來到廣州公司現(xiàn)場(chǎng)，就上述事項(xiàng)和公司董事長(zhǎng)進(jìn)行溝通。溝通遂寧代辦執(zhí)照完畢后，公司董事長(zhǎng)安排出納攜帶印章及相關(guān)證照隨銀行工作人員前往廣州銀行辦理相關(guān)手續(xù)。2022年3月13日下午，公司在內(nèi)部核查時(shí)發(fā)現(xiàn)，上述已被劃扣的1億元于2022年3月11日晚22時(shí)17分由廣州銀行轉(zhuǎn)回廣州紫晶公司活期賬戶（尾號(hào)2022），并隨即于12分鐘內(nèi)從公司活期賬戶轉(zhuǎn)出100,199,998.遂寧代辦執(zhí)照40元至浙江景朝貿(mào)易有限公司賬戶。

因公司董事長(zhǎng)和銀行人員溝通過程未有其他人員在場(chǎng)，事后公司了解到董事長(zhǎng)和銀行人員對(duì)溝通的內(nèi)容存在重大差異，公司出納在銀行辦理業(yè)務(wù)時(shí)機(jī)械式的將相關(guān)印章和證照交于銀行工作人員辦理，并未嚴(yán)格審核相關(guān)簽字蓋章情況。在銀行未予配合的情況下，公司無法取得上述款項(xiàng)被劃扣的材料，考慮遂寧代辦執(zhí)照到上述款項(xiàng)劃扣的異常，2022年3月14日，公司董事長(zhǎng)向廣州市番禺區(qū)東環(huán)派出所報(bào)案，目前尚未收到相關(guān)反饋。

2022年4月2日，公司披露《關(guān)于上海證券交易所問詢函相關(guān)事項(xiàng)的進(jìn)展及延期回復(fù)公告》（公告編號(hào)：2022-023），公司全資子公司廣州紫晶就公司與廣州銀行之間的1億元違規(guī)擔(dān)保質(zhì)押事項(xiàng)（質(zhì)押合同糾遂寧代辦執(zhí)照紛）向惠城區(qū)法院提起訴訟，并于2022年3月31日收到惠城區(qū)法院送達(dá)的《受理案件通知書》〈（2022）粵1302民初8604號(hào)〉。公司訴求要求確認(rèn)廣州紫晶與廣州銀行雙方簽訂的《存單質(zhì)押合同》無效；廣州銀行向廣州紫晶返還存單項(xiàng)下的資金1億元，并按照同期全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心公布的貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率計(jì)算從遂寧代辦執(zhí)照2022年3月11日起至實(shí)際付清之日止利息。依據(jù)公司訴訟情況：廣州紫晶系上市公司紫晶存儲(chǔ)的全資控股子公司，上述《存單質(zhì)押合同》簽訂時(shí)，相關(guān)對(duì)外擔(dān)保信息未按有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行披露，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)民法典》有關(guān)擔(dān)保制度的解釋》第九條第二款“相對(duì)人未根據(jù)上市公司公開披露的關(guān)于遂寧代辦執(zhí)照擔(dān)保事項(xiàng)已經(jīng)董事會(huì)或者股東大會(huì)決議通過的信息，與上市公司訂立擔(dān)保合同，上市公司主張擔(dān)保合同對(duì)其不發(fā)生效力，且不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任或者賠償責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持”及第三款“相對(duì)人與上市公司已公開披露的控股子公司訂立的擔(dān)保合同，或者相對(duì)人與股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司訂立的擔(dān)保合同，適遂寧代辦執(zhí)照用前兩款規(guī)定”，廣州紫晶與被告簽訂《存單質(zhì)押合同》無效，被告應(yīng)返還存單項(xiàng)下的資金1億元并支付相應(yīng)的利息。依據(jù)上述情況，公司認(rèn)為1億元資金被轉(zhuǎn)至浙江景朝不具備合理性。

對(duì)上述資金的追償?shù)木唧w安排包括：

（1）2022年3月17日，公司披露《關(guān)于違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)展公告》（公告編號(hào)：2022-013），關(guān)于存放遂寧代辦執(zhí)照于廣州銀行被用于違規(guī)質(zhì)押擔(dān)保的剩余1.2億元尚未到期定期存單資金，公司已于2022年3月15日通過訴訟程序申請(qǐng)并完成對(duì)資金凍結(jié)保全。

（2）2022年4月2日，公司披露《關(guān)于上海證券交易所問詢函相關(guān)事項(xiàng)的進(jìn)展及延期回復(fù)公告》（公告編號(hào)：2022-023），公司全資子公司分別提起三起訴訟,要求確認(rèn)梅州晶遂寧代辦執(zhí)照鎧與廣州銀行簽訂雙方簽訂的《存單質(zhì)押合同》對(duì)梅州晶鎧不發(fā)生效力，要求返還質(zhì)押的1.2億元定期存單；要求確認(rèn)廣州紫晶與廣州銀行雙方簽訂的《存單質(zhì)押合同》無效；要求返還存單項(xiàng)下的資金1億元。截至目前，上述案件已受理尚未開庭審理。

對(duì)于問題（2）在質(zhì)押協(xié)議效力存疑的情況下，1億元資金被轉(zhuǎn)至浙江景朝的原因，公遂寧代辦執(zhí)照司將進(jìn)一步核查并履行信息披露義務(wù)。

3、本次違規(guī)擔(dān)保涉及資金占截至2021年9月30日公司合并報(bào)表貨幣資金的40.49%，請(qǐng)公司逐筆核實(shí)并披露：（1）上述質(zhì)押擔(dān)保的定期存款是否為公司日常經(jīng)營(yíng)資金、是否在公司財(cái)務(wù)報(bào)表體現(xiàn)，并結(jié)合被擔(dān)保方的資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況和還款能力等，審慎充分評(píng)估承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)敞口；（2遂寧代辦執(zhí)照）結(jié)合公司1億元資金已被轉(zhuǎn)至被擔(dān)保方、后續(xù)質(zhì)押擔(dān)保將陸續(xù)到期的情況，充分披露擔(dān)保事項(xiàng)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、現(xiàn)金流等可能造成的影響，并詳細(xì)說明已采取及擬采取的解決措施以及具體進(jìn)展，明確整改期限。

【公司回復(fù)】

上述質(zhì)押擔(dān)保的定期存款為公司日常經(jīng)營(yíng)資金，均已在公司財(cái)務(wù)報(bào)表體現(xiàn)，具體在貨幣資金的銀行存款科目核算。截遂寧代辦執(zhí)照至報(bào)告披露日，公司違規(guī)擔(dān)保被河南盧氏農(nóng)村商業(yè)銀行、光大銀行珠海拱北支行、廣州銀行在定期存款未到期的情況下被劃扣資金合計(jì)為24,479.39萬元；通過訴訟程序申請(qǐng)并完成對(duì)廣州銀行違規(guī)擔(dān)保本金及利息合計(jì)12,263.00萬元的資金凍結(jié)保全；公司實(shí)際控制人協(xié)調(diào)被擔(dān)保方歸還五華惠民村鎮(zhèn)銀行借款解除銀行質(zhì)押資遂寧代辦執(zhí)照金2,000萬元。截止2022年9月30日,公司貨幣資金余額為32,005.33萬元，其中募集資金余額19,029.85萬元，不受限自有資金余額517.31萬元，若公司應(yīng)收賬款不能及時(shí)回款，違規(guī)擔(dān)保不能及時(shí)解除，公司將可能出現(xiàn)資金流動(dòng)性困難情況等影響公司日常正常經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。公司未能取得被擔(dān)保方的財(cái)務(wù)遂寧代辦執(zhí)照報(bào)表，考慮到被擔(dān)保方的注冊(cè)資本金，部分被擔(dān)保方及相關(guān)人員涉及訴訟情況，公司認(rèn)為其還款存在一定風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)公司也考慮到公司實(shí)際控制人承諾個(gè)人為違規(guī)擔(dān)保承擔(dān)連帶責(zé)任，公司對(duì)違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)按照50%比例進(jìn)行計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債損失，情況如下：

表4：2021年違規(guī)擔(dān)保預(yù)計(jì)損失計(jì)提明細(xì)

單位：萬元

表5：2022年一季度違規(guī)遂寧代辦執(zhí)照擔(dān)保預(yù)計(jì)損失計(jì)提明細(xì)

單位：萬元

截至目前，公司已解除2000萬元的違規(guī)擔(dān)保，公司未來將根據(jù)違規(guī)擔(dān)保問題解決的進(jìn)度和情況，進(jìn)一步審慎充分評(píng)估承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)敞口。

公司已采取的措施并取得一定效果的包括：

（1）2022年5月6日，公司披露《關(guān)于違規(guī)擔(dān)保質(zhì)押部分解除暨全資子公司撤訴的公告》（公告編號(hào)：202遂寧代辦執(zhí)照2-047），全資子公司梅州晶鎧在五華惠民村鎮(zhèn)銀行1000萬違規(guī)擔(dān)保定期存單已解除質(zhì)押及凍結(jié)狀態(tài)，并已轉(zhuǎn)為活期存款，相關(guān)資金已可正常使用。2022年5月31日公司全資子公司梅州晶鎧收到法院通知， 1,000 萬元違規(guī)擔(dān)保定期存單已解除質(zhì)押及凍結(jié)狀態(tài)，并已轉(zhuǎn)為活期存款，相關(guān)資金已可以正常使用。至此，梅遂寧代辦執(zhí)照州晶鎧在五華惠民村鎮(zhèn)銀行存在銀行定期存單2000萬元違規(guī)擔(dān)保的資金全部解除。

（2）2022年7月2日，公司披露《關(guān)于上海證券交易所問詢函相關(guān)事項(xiàng)的進(jìn)展及延期回復(fù)公告》（公告編號(hào)：2022-088），關(guān)于公司存于盧氏農(nóng)商行的定期存單和活期存款被劃扣事項(xiàng)，定期存款賬戶本金余額924.15萬元及利息已轉(zhuǎn)為遂寧代辦執(zhí)照活期存款，相關(guān)資金已可以正常使用。

（3）2022年3月17日，公司披露《關(guān)于違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)展公告》（公告編號(hào)：2022-013），關(guān)于存放于廣州銀行被用于違規(guī)質(zhì)押擔(dān)保的剩余1.2億元尚未到期定期存單資金，公司已于2022年3月15日通過訴訟程序申請(qǐng)并完成對(duì)資金凍結(jié)保全。

（4）2022年4月2日，公司遂寧代辦執(zhí)照披露《關(guān)于全資子公司提起訴訟的公告》（公告編號(hào)：2022-025），公司全資子公司分別提起三起訴訟,要求確認(rèn)梅州晶鎧與廣州銀行簽訂雙方簽訂的《存單質(zhì)押合同》對(duì)梅州晶鎧不發(fā)生效力，要求返還質(zhì)押的1.2億元定期存單；確認(rèn)廣州紫晶與廣州銀行雙方簽訂的《存單質(zhì)押合同》無效；要求返還存單項(xiàng)下的資金1億元；要求遂寧代辦執(zhí)照確認(rèn)廣州紫晶與光大銀行之間的違規(guī)擔(dān)保質(zhì)押無效，返還4800萬元存款及利息。截至目前，上述案件已受理尚無審理結(jié)果。

公司將繼續(xù)督促實(shí)際控制人籌措資金解除公司違規(guī)擔(dān)保，實(shí)際控制人承諾解決該問題的期限為2022年12月30日。

4、公告顯示，相關(guān)違規(guī)擔(dān)保系公司實(shí)際控制人之一、董事長(zhǎng)鄭穆授意安排完成；同時(shí)，其承遂寧代辦執(zhí)照諾就違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)給公司造成的一切損失及潛在損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。請(qǐng)公司逐筆核實(shí)并披露：（1）違規(guī)擔(dān)保的相關(guān)參與人員、擔(dān)保協(xié)議簽訂過程、未履行決策程序和信息披露義務(wù)的原因；（2）公司與被擔(dān)保方、銀行之間關(guān)于存單質(zhì)押擔(dān)保事項(xiàng)的具體約定，并提交全部合同、協(xié)議及相關(guān)文件；（3）本次擔(dān)保事項(xiàng)的法律效力、公司可遂寧代辦執(zhí)照能承擔(dān)的法律責(zé)任，并聘請(qǐng)律師發(fā)表明確意見；（4）公司對(duì)外擔(dān)保及印章管理的內(nèi)部控制制度及其執(zhí)行情況，全面梳理是否存在重大缺陷，查找問題原因，并采取切實(shí)有效的措施嚴(yán)肅整改；（5）充分說明董事長(zhǎng)鄭穆相關(guān)承諾履行的可行性及是否存在保障措施，并就其在公司或子公司依法向相關(guān)方追償?shù)轿恢埃瑢⒈M快先行籌劃資金填補(bǔ)遂寧代辦執(zhí)照公司或子公司的損失資金等，核實(shí)并說明具體時(shí)間安排。

【公司回復(fù)】

經(jīng)公司向?qū)嶋H控制人之一、董事長(zhǎng)鄭穆確認(rèn)，上述違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)系其本人授意安排完成，上市公司未履行法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的審議或信息披露義務(wù)，公司法定代表人鄭穆、廣州紫晶法定代表人羅鐵威先生及梅州晶鎧法定代表人鐘國(guó)裕先生分別簽署存單質(zhì)押協(xié)議。公遂寧代辦執(zhí)照司董事鄭穆、羅鐵威、鐘國(guó)裕、謝志堅(jiān)、李燕霞在未履行董事會(huì)審議程序的違規(guī)擔(dān)保董事會(huì)決議簽字，上述違規(guī)擔(dān)保參與方未發(fā)送董事會(huì)通知、未通知公司獨(dú)立董事和外部董事，未告知公司需履行信息披露義務(wù)。

截至目前，公司未能取得違規(guī)擔(dān)保涉及的全部合同文本，僅就已取得的部分違規(guī)擔(dān)保合同中的具體約定披露如下：

表6：違規(guī)擔(dān)保遂寧代辦執(zhí)照合同具體約定

公司聘請(qǐng)的廣東廣信君達(dá)律師事務(wù)所于2022年3月13日出具《關(guān)于廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司及其控股子公司對(duì)外擔(dān)保合同效力的法律意見書》認(rèn)為：“基于《中華人民共和國(guó)公司法》《證券法》《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民法典〉有關(guān)擔(dān)保制度的解釋》《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知遂寧代辦執(zhí)照》（證監(jiān)發(fā)[2005]120號(hào)）《上市公司監(jiān)管指引第8號(hào)一一上市公司資金往來、對(duì)外擔(dān)保的監(jiān)管要求》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2022〕26號(hào)）等有關(guān)法律、法規(guī)、司法解釋的規(guī)定，經(jīng)分析相關(guān)存單質(zhì)押擔(dān)保合同的效力存在較大瑕疵，但最終擔(dān)保合同的效力須經(jīng)法院生效裁判文書確認(rèn)?！?/p>

公司梳理了公司對(duì)外擔(dān)保及印遂寧代辦執(zhí)照章管理的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，目前已經(jīng)采取了非常嚴(yán)格的管控措施和制度安排，截至目前，未再出現(xiàn)未經(jīng)合理程序使用公司印章的情況。

截至目前，公司已披露的實(shí)際控制人涉及債務(wù)情況如下：

表7：公司實(shí)際控制人涉及債務(wù)情況

考慮公司實(shí)際控制人當(dāng)前已知的債務(wù)情況約56,178萬元、以及可能存在的其他潛在債務(wù)情況，公司遂寧代辦執(zhí)照實(shí)際控制人還面臨多起訴訟、股份凍結(jié)、股權(quán)質(zhì)押等情況，實(shí)際控制人相關(guān)承諾履行具備一定風(fēng)險(xiǎn)。公司控股股東梅州紫辰、梅州紫暉（公司實(shí)際控制人鄭穆、羅鐵威分別全資持有的公司）已經(jīng)將其持有的公司股份的40%質(zhì)押給公司子公司深圳紫晶以作為保障措施，其也在積極籌借資金解決公司違規(guī)擔(dān)保問題，截至目前，已經(jīng)解除200遂寧代辦執(zhí)照0萬違規(guī)擔(dān)保。公司將繼續(xù)督促實(shí)際控制人籌措資金解除公司違規(guī)擔(dān)保，實(shí)際控制人承諾解決該問題的期限為2022年12月30日。

對(duì)于問題（2）公司與被擔(dān)保方、銀行之間關(guān)于存單質(zhì)押擔(dān)保事項(xiàng)的具體約定，并提交全部合同、協(xié)議及相關(guān)文件，公司將進(jìn)一步核查并履行信息披露義務(wù)。

5、前期，公司在《關(guān)于上海證券交易所〈關(guān)于遂寧代辦執(zhí)照紫晶存儲(chǔ)2021年半年度報(bào)告的信息披露監(jiān)管問詢函〉的回復(fù)公告》中，明確表示相關(guān)銀行賬戶不存在因質(zhì)押、擔(dān)保等導(dǎo)致資金受限的情況，保薦機(jī)構(gòu)中信建投證券股份有限公司也發(fā)表了明確的核查意見；但根據(jù)本次公告，有4筆違規(guī)擔(dān)保發(fā)生在2021年3月至4月期間，涉及金額2.325億元。請(qǐng)公司及保薦機(jī)構(gòu)嚴(yán)肅自查并披露前遂寧代辦執(zhí)照期回復(fù)監(jiān)管問詢的核實(shí)過程、實(shí)施程序及獲取的證據(jù)，說明前后信息披露不一致的原因及責(zé)任人。

【公司回復(fù)】

由于違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)未履行法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的審議或信息披露義務(wù)，未經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，未履行公司正常決策機(jī)制，未在銀行回函和征信報(bào)告中顯示，公司網(wǎng)銀系統(tǒng)亦未發(fā)現(xiàn)異常，公司相關(guān)責(zé)任人員未如實(shí)遂寧代辦執(zhí)照向中介機(jī)構(gòu)、獨(dú)立董事等告知事實(shí)情況，導(dǎo)致公司信息披露不一致，公司實(shí)際控制人認(rèn)可其承擔(dān)主要責(zé)任。

二《關(guān)于廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)的二次問詢函》

2022年3月17日，公司披露《關(guān)于違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)展公告》稱，光大銀行4,800萬元違規(guī)質(zhì)押擔(dān)保存單的相關(guān)賬戶資金減少凈額4,593萬元，經(jīng)遂寧代辦執(zhí)照初步了解系被光大銀行劃扣。同日，公司提交公告，擬延期回復(fù)我部于3月13日發(fā)出的關(guān)于公司違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)的問詢函。根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.1.1條的規(guī)定，請(qǐng)你公司核實(shí)并補(bǔ)充披露如下事項(xiàng)。

1、請(qǐng)公司及保薦機(jī)構(gòu)中信建投證券盡快落實(shí)前次問詢函要求，并履行信息披露義務(wù)。嚴(yán)肅自查違規(guī)擔(dān)保及資遂寧代辦執(zhí)照金劃轉(zhuǎn)相關(guān)情況，說明是否涉及實(shí)際控制人、控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情形，對(duì)已發(fā)生的違規(guī)擔(dān)保限期解除或解決，追償損失資金，并督促公司相關(guān)責(zé)任人限期先行墊付公司的損失資金，消除對(duì)上市公司的影響。

【公司回復(fù)】

公司已經(jīng)披露了違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)的具體情況，因違規(guī)擔(dān)保資金用途及實(shí)際流向還在核實(shí)過程中，目前無法遂寧代辦執(zhí)照確定是否涉及實(shí)際控制人、控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情形。截至目前，公司已解除2000萬元的違規(guī)擔(dān)保，公司將繼續(xù)督促實(shí)際控制人籌措資金解除公司違規(guī)擔(dān)保，實(shí)際控制人承諾解決該問題的期限為2022年12月30日。

2、請(qǐng)公司針對(duì)本次光大銀行賬戶4,593萬元資金劃扣的情況，核實(shí)并說明資金劃扣的具體過遂寧代辦執(zhí)照程、光大銀行在質(zhì)押未到期的情況下進(jìn)行劃扣的原因及辦理依據(jù)，明確說明是否存在公司實(shí)際控制人、控股股東、董監(jiān)高或相關(guān)人員與銀行合謀提前劃走資金的情況，并說明追回或追償、補(bǔ)償?shù)木唧w安排。

【公司回復(fù)】

公司財(cái)務(wù)部通過網(wǎng)銀查詢發(fā)現(xiàn)公司光大銀行4,800萬元違規(guī)質(zhì)押擔(dān)保存單的相關(guān)賬戶資金減少凈額4,593萬元，經(jīng)遂寧代辦執(zhí)照了解系被光大銀行劃扣。公司和光大銀行簽訂的《存單質(zhì)押合同》在簽訂時(shí)，相關(guān)對(duì)外擔(dān)保信息未按有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行披露，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)民法典》有關(guān)擔(dān)保制度的解釋》第九條第二款“相對(duì)人未根據(jù)上市公司公開披露的關(guān)于擔(dān)保事項(xiàng)已經(jīng)董事會(huì)或者股東大會(huì)決議通過的信息，與上市公司訂立擔(dān)保合遂寧代辦執(zhí)照同，上市公司主張擔(dān)保合同對(duì)其不發(fā)生效力，且不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任或者賠償責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持”及第三款“相對(duì)人與上市公司已公開披露的控股子公司訂立的擔(dān)保合同，或者相對(duì)人與股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司訂立的擔(dān)保合同，適用前兩款規(guī)定”。依據(jù)上述情況，公司認(rèn)為光大銀行對(duì)上述資金劃扣沒有合遂寧代辦執(zhí)照理的依據(jù)，公司已經(jīng)就上述違規(guī)擔(dān)保合同和資金劃扣對(duì)相關(guān)銀行提起訴訟，截至目前尚未有審理結(jié)果。公司自查，劃扣過程中不存在公司實(shí)際控制人、控股股東、董監(jiān)高或相關(guān)人員與銀行合謀提前劃走資金的情況，公司將繼續(xù)督促實(shí)際控制人籌措資金解除公司違規(guī)擔(dān)保，實(shí)際控制人承諾解決該問題的期限為2022年12月30日。

3、請(qǐng)遂寧代辦執(zhí)照公司核實(shí)并說明對(duì)廣州銀行申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全的具體情況，是否存在非第一順位凍結(jié)的情況，其他凍結(jié)的凍結(jié)人、凍結(jié)時(shí)間、凍結(jié)依據(jù)，本次凍結(jié)保全能否起到保護(hù)資金安全的效果，并說明資金追償?shù)木唧w安排。

【公司回復(fù)】

公司已于2022年3月15日對(duì)梅州晶鎧存放于廣州銀行被用于違規(guī)質(zhì)押擔(dān)保的1.2億元尚未到期定期存單資金采取遂寧代辦執(zhí)照凍結(jié)保全措施，對(duì)該1.2億元尚未到期定期存款賬戶的凍結(jié)保全屬于輪候凍結(jié)，梅州晶鎧已對(duì)廣州銀行提起訴訟，并于2022年3月31日收到法院送達(dá)的《受理案件通知書》。公司于2022年3月25日收到惠州市惠城區(qū)人民法院出具的《民事裁定書》顯示，廣州銀行亦對(duì)上述存單提出訴前財(cái)產(chǎn)保全，凍結(jié)期為一年，相關(guān)凍結(jié)事項(xiàng)遂寧代辦執(zhí)照已執(zhí)行。詳見公司分別于2022年3月18日、2022年6月25日披露的《關(guān)于延期回復(fù)問詢函及違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)展的公告》（公告編號(hào)：2022-014）、《關(guān)于上海證券交易所問詢函相關(guān)事項(xiàng)的進(jìn)展及延期回復(fù)公告》（公告編號(hào)：2022-083）。

截至目前，公司及全資子公司梅州晶鎧與廣州銀行之間的訴訟尚無審理結(jié)遂寧代辦執(zhí)照果。后續(xù)公司將積極配合司法機(jī)關(guān)，繼續(xù)采取訴訟等法律措施維護(hù)上市公司權(quán)益，切實(shí)維護(hù)上市公司合法權(quán)益及中小股東的合法利益。

4、請(qǐng)公司結(jié)合3月11日被轉(zhuǎn)至被擔(dān)保人浙江景朝貿(mào)易有限公司銀行賬戶的1億元資金，說明目前公安機(jī)關(guān)的調(diào)查進(jìn)展，是否存在追回的可能性，并說明資金追償?shù)木唧w安排。

【公司回復(fù)】

公司董事長(zhǎng)報(bào)案遂寧代辦執(zhí)照后，截至目前，未收到公安機(jī)關(guān)進(jìn)一步調(diào)查的通知。因1億元資金最終通過浙江景朝賬戶被廣州銀行劃扣，公司就此提起訴訟，在法院判決前，不確定是否能夠追回。公司將繼續(xù)督促實(shí)際控制人籌措資金解除公司違規(guī)擔(dān)保，實(shí)際控制人承諾解決該問題的期限為2022年12月30日。

三、《關(guān)于廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司控股股遂寧代辦執(zhí)照東股份質(zhì)押事項(xiàng)的問詢函》

2022年3月23日，你公司提交《關(guān)于控股股東質(zhì)押股份的公告》稱，控股股東梅州紫辰投資咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱紫辰投資）、梅州紫暉投資咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱紫暉投資）將合計(jì)持有的公司34,268,672股股份質(zhì)押給黃大和。根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.1.1條遂寧代辦執(zhí)照的規(guī)定，請(qǐng)你公司核實(shí)并補(bǔ)充披露如下事項(xiàng)。

1、公告顯示，控股股東股份質(zhì)押系為公司實(shí)際控制人鄭穆、羅鐵威向黃大和借款提供質(zhì)押擔(dān)保。請(qǐng)公司核實(shí)并披露：（1）相關(guān)借款的具體發(fā)生時(shí)間、協(xié)議主要內(nèi)容、借款資金的具體用途，黃大和借款資金來源，就該借款是否存在其他潛在的債權(quán)人等；（2）具體的還款安排及解質(zhì)押安排；（遂寧代辦執(zhí)照3）鄭穆、羅鐵威、紫辰投資、紫暉投資與黃大和及其他方就控股股東所持股份是否存在其他約定及具體時(shí)間、內(nèi)容；（4）鄭穆、羅鐵威與黃大和及其關(guān)聯(lián)方的資金往來、交易情況，是否存在其他合作或利益安排。

【公司回復(fù)】

根據(jù)公司實(shí)際控制人提供的相關(guān)借款協(xié)議掃描件，借款協(xié)議約定的主要內(nèi)容為：黃大和同意借款至實(shí)際控制人鄭遂寧代辦執(zhí)照穆、羅鐵威各8,000萬元，借款用途為資金周轉(zhuǎn)，借款期限自2022年2月23日期至2023年2月22日，鄭穆、羅鐵威可以提前還款，雙方同意，控股股東股票質(zhì)押事項(xiàng)，應(yīng)在黃大和放款之日前辦理完畢，借款利率為月利率1.2%。

經(jīng)公司實(shí)際控制人確認(rèn)，表示其和黃大和借款實(shí)際發(fā)生在2021年初前后，后來在實(shí)際控制遂寧代辦執(zhí)照人未歸還借款的情況下，雙方補(bǔ)簽了相關(guān)協(xié)議。黃大和借款資金來源為其自有資金，借款不存在其他潛在的債權(quán)人，公司實(shí)際控制人和黃大和僅存在債務(wù)關(guān)系，上述質(zhì)押股份不存在其他約定。因公司實(shí)際控制人債務(wù)問題，目前雙方未簽署具體的還款及解質(zhì)押安排。

對(duì)于問題（4）鄭穆、羅鐵威與黃大和及其關(guān)聯(lián)方的資金往來、交易情況，是遂寧代辦執(zhí)照否存在其他合作或利益安排，公司將進(jìn)一步核查并履行信息披露義務(wù)。

2、公告顯示，本次質(zhì)押股數(shù)占公司總股本18%，控股股東質(zhì)押率達(dá) 60%。請(qǐng)公司核實(shí)并披露：（1）鄭穆、羅鐵威及紫辰投資、紫暉投資的財(cái)務(wù)狀況、外部債務(wù)情況、償債能力，是否存在債務(wù)逾期或其他資信惡化的情形；（2）本次質(zhì)押是否影響公司控制權(quán)穩(wěn)定遂寧代辦執(zhí)照，是否可能導(dǎo)致公司控制權(quán)變更；（3）是否存在其他影響控制權(quán)穩(wěn)定或?qū)е驴刂茩?quán)變更的風(fēng)險(xiǎn)，如有，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)提示并采取穩(wěn)定控制權(quán)的具體措施。

【公司回復(fù)】

公司實(shí)際控制人涉及的債務(wù)情況參見本公告表7，考慮公司實(shí)際控制人大額債務(wù)、以及可能存在的其他潛在債務(wù)情況，公司實(shí)際控制人還面臨多起訴訟、股份凍結(jié)、股權(quán)遂寧代辦執(zhí)照質(zhì)押等情況，實(shí)際控制人已經(jīng)存在債務(wù)逾期或資信惡化的情形。

截至目前，公司及實(shí)際控制人未收到對(duì)實(shí)際控制人股權(quán)進(jìn)行司法拍賣或被動(dòng)減持等情況，暫未發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致公司控股權(quán)變更的情形。

公司實(shí)際控制人鄭穆先生、羅鐵威先生存在大額個(gè)人債務(wù)及未決訴訟事項(xiàng)，并且其全資持股的梅州紫辰、梅州紫暉股權(quán)被100%質(zhì)押、間接持有的公遂寧代辦執(zhí)照司股份被100%質(zhì)押，未來如果實(shí)際控制人不能籌措資金解決債務(wù)及訴訟問題，可能導(dǎo)致未來公司實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)。

3、根據(jù)公司前期公告，截至3月10日，公司違規(guī)擔(dān)保金額3.73億元，系公司實(shí)際控制人之一、董事長(zhǎng)鄭穆授意安排完成，其承諾就違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)給公司造成的一切損失及潛在損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。請(qǐng)公遂寧代辦執(zhí)照司說明：（1）截至目前公司所采取的保全公司資產(chǎn)和保護(hù)中小股東利益的具體措施，是否及如何向鄭穆追償；（2）結(jié)合目前違規(guī)擔(dān)保的解除或解決進(jìn)展、鄭穆所持股份質(zhì)押及資信狀況，說明鄭穆是否有能力及如何承擔(dān)連帶責(zé)任，明確相關(guān)時(shí)間安排和資金安排；（3）請(qǐng)公司獨(dú)立董事就公司實(shí)際控制人之一、董事長(zhǎng)鄭穆授意安排公司違規(guī)遂寧代辦執(zhí)照擔(dān)保、股份質(zhì)押等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見。

【公司回復(fù)】

截至目前，公司所采取的保全公司資產(chǎn)和保護(hù)中小股東利益的司法措施進(jìn)展如下：

針對(duì)廣州紫晶向廣州銀行提供1億元存單質(zhì)押事項(xiàng)，2022年3月14日，公司已向廣州市番禺區(qū)東環(huán)派出所報(bào)案，目前尚在立案審查過程中。子公司廣州紫晶已于2022年3月28日對(duì)廣州銀行提起訴遂寧代辦執(zhí)照訟，2022年3月31日收到惠城區(qū)法院送達(dá)的《受理案件通知書》〈（2022）粵1302民初8604號(hào)〉。截至目前，該案件已受理尚未開庭審理。

針對(duì)梅州晶鎧向廣州銀行提供1.2億元存單質(zhì)押事項(xiàng)，子公司梅州晶鎧于2022年3月16日通過網(wǎng)絡(luò)向惠州市惠城區(qū)人民法院提交訴訟材料，起訴相關(guān)擔(dān)保合同無效，3月21遂寧代辦執(zhí)照日顯示提交材料已經(jīng)通過審核。2022年3月31日，梅州晶鎧收到惠城區(qū)法院送達(dá)的《受理案件通知書》〈（2022）粵1302民初8603號(hào)〉。截至目前，該案件已受理尚未開庭審理。

針對(duì)廣州紫晶向光大銀行提供0.48億元存單質(zhì)押以及相應(yīng)金額被提前劃扣事項(xiàng)，子公司廣州紫晶已于2022年3月16日通過網(wǎng)絡(luò)向珠海遂寧代辦執(zhí)照市香洲區(qū)人民法院提交訴訟材料，2022年4月1日收到香洲區(qū)法院送達(dá)的《受理案件通知書》〈（2022）粵0402民初5898號(hào)〉。截至目前，該案件已受理尚未開庭審理。

針對(duì)梅州晶鎧向五華惠民村鎮(zhèn)銀行提供0.2億元存單質(zhì)押事項(xiàng)，公司通過對(duì)子公司梅州晶鎧采取訴前保全措施。2022年3月25日，公司收到梅州市遂寧代辦執(zhí)照梅縣區(qū)法院相關(guān)執(zhí)行文書，顯示已完成資金凍結(jié)保全（凍結(jié)措施停止支付）。2022年3月25日，梅州晶鎧已向法院提交網(wǎng)絡(luò)立案申請(qǐng)起訴五華惠民村鎮(zhèn)銀行。目前該質(zhì)押已解除。

公司控股股東梅州紫辰、梅州紫暉（公司實(shí)際控制人鄭穆、羅鐵威分別全資持有的公司）已經(jīng)將其持有的公司股份的40%質(zhì)押給公司子公司深圳紫晶，履行遂寧代辦執(zhí)照了一定的保障措施。

公司實(shí)際控制人涉及的債務(wù)情況參見本公告表7，實(shí)際控制人已經(jīng)存在債務(wù)逾期或資信惡化的情形，未來承擔(dān)連帶責(zé)任有一定風(fēng)險(xiǎn)，公司董事長(zhǎng)承諾優(yōu)先解決公司違規(guī)擔(dān)保問題，力保公司利益不受損失，目前相關(guān)工作正在推動(dòng)，已經(jīng)解除2,000萬元違規(guī)擔(dān)保資金，其他進(jìn)一步追償工作暫未有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。公司將繼續(xù)遂寧代辦執(zhí)照督促實(shí)際控制人籌措資金解除公司違規(guī)擔(dān)保，實(shí)際控制人承諾解決該問題的期限為2022年12月30日。

公司原獨(dú)立董事就違規(guī)擔(dān)保、股份質(zhì)押等事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見如下：

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》《上市公司治理準(zhǔn)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司遂寧代辦執(zhí)照自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》《獨(dú)立董事工作制度》等公司相關(guān)的規(guī)定和要求，我們作為公司的獨(dú)立董事，本著認(rèn)真、負(fù)責(zé)的態(tài)度，基于客觀、獨(dú)立判斷立場(chǎng)，聽取了公司管理層關(guān)于公司自查違規(guī)擔(dān)保的情況匯報(bào)，詢問了公司實(shí)際控制人鄭穆、羅鐵威先生及違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)其他相關(guān)人員遂寧代辦執(zhí)照，查閱了相關(guān)資料，并與公司持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)座談、溝通，基于獨(dú)立董事已了解的情況與信息，現(xiàn)發(fā)表獨(dú)立意見如下：

①關(guān)于違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)

公司在自查中發(fā)現(xiàn)，公司及子公司截至2022年3月10日定期存單違規(guī)質(zhì)押擔(dān)保余額合計(jì)3.73億元，共涉及為14家被擔(dān)保人在4家銀行的流動(dòng)資金貸款或開具銀行承兌匯票提供16筆違規(guī)擔(dān)保。遂寧代辦執(zhí)照

該違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)系由實(shí)際控制人之一、董事長(zhǎng)鄭穆先生本人授意安排完成，未經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，未經(jīng)公司獨(dú)立董事發(fā)表認(rèn)可意見，未進(jìn)行信息披露。這些事實(shí)表明，公司治理不完善，公司管理不規(guī)范，公司內(nèi)控有缺陷。我們多次督促鄭穆先生按照已做出的承諾，盡快先行籌劃資金填補(bǔ)公司或子公司的損失和潛在損失；督促遂寧代辦執(zhí)照公司采取切實(shí)措施，追償損失資金，盡最大努力降低對(duì)公司的影響，最大程度地保護(hù)中小股東合法權(quán)益；督促公司吸取教訓(xùn)，在持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)、獨(dú)立董事的監(jiān)督、指導(dǎo)下，對(duì)款項(xiàng)支付、銷售回款、資產(chǎn)處置、合同簽訂、印章管理等重要環(huán)節(jié)強(qiáng)化內(nèi)控、規(guī)范管理，杜絕類似事件再次發(fā)生。

②關(guān)于股份質(zhì)押事項(xiàng)

公司于2022年3月23日收到遂寧代辦執(zhí)照控股股東梅州紫辰投資咨詢有限公司、梅州紫暉投資咨詢有限公司發(fā)來的《關(guān)于股份質(zhì)押的告知函》，稱其將合計(jì)持有的公司34,268,672股股份（占公司總股本18%，）質(zhì)押給黃大和先生。該項(xiàng)質(zhì)押源于鄭穆先生、羅鐵威先生2022年2月與黃大和先生簽署的借款合同，該合同約定公司鄭穆先生、羅鐵威先生分別向黃大和先遂寧代辦執(zhí)照生借款0.8億元，合計(jì)1.6億元，此次股份質(zhì)押系為上述借款合同提供股份質(zhì)押擔(dān)保。

我們認(rèn)為，鄭穆先生、羅鐵威先生應(yīng)盡快籌措還款資金，如期償還債務(wù)，解除股份質(zhì)押，避免債務(wù)違約導(dǎo)致公司控制權(quán)變更，避免實(shí)際控制人債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)至公司。我們持續(xù)關(guān)注該事項(xiàng)的進(jìn)展情況，并要求梅州紫辰投資咨詢有限公司、梅州紫暉投資咨遂寧代辦執(zhí)照詢有限公司及鄭穆先生、羅鐵威先生嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。

3、其他事項(xiàng)

公司、實(shí)際控制人因涉嫌信息披露違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚無明確結(jié)論，違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)涉及的資金大部分還未填補(bǔ)、追回，實(shí)際控制人的借款合同、股份質(zhì)押尚未解除，公司近期出現(xiàn)部分商業(yè)承兌匯票和銀行承兌匯票逾期情況，股票收盤價(jià)格連續(xù)低于最近遂寧代辦執(zhí)照一期經(jīng)審計(jì)每股凈資產(chǎn)。我們提醒廣大投資者密切關(guān)注此類事項(xiàng)引致的風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎開展投資活動(dòng)，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。

四、《關(guān)于廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司資金劃扣事項(xiàng)的問詢函》

2022年4月18日，公司提交公告稱，前期違規(guī)擔(dān)保涉及的盧氏農(nóng)商行的8,500萬元定期存單中，7,575.85萬元資金被劃扣；同時(shí)，存于遂寧代辦執(zhí)照該行的2,629.43萬元活期存款中，2,292.54萬元資金被劃扣，上述資金劃扣均發(fā)生在2022年3月。根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.1.1條的規(guī)定，請(qǐng)你公司核實(shí)并補(bǔ)充披露如下事項(xiàng)。

1、公告顯示，上述資金劃扣發(fā)生于2022年3月20-28日，但公司在前期違規(guī)擔(dān)保相關(guān)進(jìn)展公告中均未遂寧代辦執(zhí)照披露。且根據(jù)前期公告，劃扣時(shí)存單質(zhì)押均未到期。請(qǐng)公司：（1）說明未及時(shí)披露資金劃扣事項(xiàng)的原因；（2）核實(shí)銀行在質(zhì)押未到期的情況下進(jìn)行劃扣的原因及辦理依據(jù)，劃扣活期存款的原因及辦理依據(jù)；（3）核實(shí)資金劃扣的具體過程、資金流向，明確說明本次資金劃扣是否涉及實(shí)際控制人、董監(jiān)高及其關(guān)聯(lián)方掏空上市公司、侵害中遂寧代辦執(zhí)照小股東權(quán)益的情形。

【公司回復(fù)】

上述資金劃扣期間，公司財(cái)務(wù)部未掌握公司盧氏農(nóng)商行賬號(hào)的UKEY，2022年4月18日，公司及持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)工作人員在盧氏農(nóng)商行現(xiàn)場(chǎng)查詢，才查詢到資金被劃扣的情況。經(jīng)公司自查，盧氏農(nóng)商行劃扣公司定期存單及活期存款的原因系公司以上述存單及存款為借款人提供違規(guī)擔(dān)保，在借款人未能遂寧代辦執(zhí)照還款的情況下，銀行依據(jù)擔(dān)保質(zhì)押合同等對(duì)擔(dān)保方提供的擔(dān)保物進(jìn)行劃扣。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)民法典》有關(guān)擔(dān)保制度的解釋》第九條第二款“相對(duì)人未根據(jù)上市公司公開披露的關(guān)于擔(dān)保事項(xiàng)已經(jīng)董事會(huì)或者股東大會(huì)決議通過的信息，與上市公司訂立擔(dān)保合同，上市公司主張擔(dān)保合同對(duì)其不發(fā)生效力，且不承擔(dān)擔(dān)遂寧代辦執(zhí)照保責(zé)任或者賠償責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持”及第三款“相對(duì)人與上市公司已公開披露的控股子公司訂立的擔(dān)保合同，或者相對(duì)人與股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司訂立的擔(dān)保合同，適用前兩款規(guī)定”，公司認(rèn)為公司簽訂的上述擔(dān)保合同法律效力存疑，銀行進(jìn)行資金劃扣的辦理依據(jù)效力存疑。

公司將進(jìn)一步核查資金遂寧代辦執(zhí)照劃扣的具體過程、資金流向，并明確說明本次資金劃扣是否涉及實(shí)際控制人、董監(jiān)高及其關(guān)聯(lián)方掏空上市公司、侵害中小股東權(quán)益的情形。

2、根據(jù)前期公告，盧氏農(nóng)商行的違規(guī)擔(dān)保涉及存單質(zhì)押金額8,500萬元，未涉及活期存款。請(qǐng)公司：（1）核實(shí)被劃扣的2,292.54萬元活期存款是否涉及違規(guī)擔(dān)保或其他應(yīng)披露的協(xié)議安排遂寧代辦執(zhí)照，剩余活期存款是否涉及違規(guī)擔(dān)?；蚱渌芟耷樾危唬?）自查公司其他賬戶是否存在違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)或資金受限情形。

【公司回復(fù)】

經(jīng)公司詢證公司實(shí)際控制人，被劃扣的2,292.54萬元活期存款涉及違規(guī)擔(dān)保，剩余活期存款不涉及違規(guī)擔(dān)?；蚱渌芟耷樾?。2022年7月2日，公司披露《關(guān)于上海證券交易所問詢函相關(guān)事項(xiàng)的進(jìn)遂寧代辦執(zhí)照展及延期回復(fù)公告》（公告編號(hào)：2022-088），關(guān)于公司存于盧氏農(nóng)商行的定期存單和活期存款被劃扣事項(xiàng)，定期存款賬戶本金余額924.15萬元及利息已轉(zhuǎn)為活期存款，相關(guān)資金已可以正常使用。經(jīng)公司以及公司實(shí)際控制人自查，除本公告披露的違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)外，公司未發(fā)現(xiàn)其他違規(guī)擔(dān)?；蛸Y金占用情況。公司將繼續(xù)自查并遂寧代辦執(zhí)照要求實(shí)際控制人詢自查：上述違規(guī)擔(dān)保是否曾經(jīng)存在展期、續(xù)貸或借新還舊等情形。

3、前期，我部多次發(fā)函要求公司采取資金保全措施，但公司均未對(duì)盧氏農(nóng)商行采取相應(yīng)措施。請(qǐng)公司：（1）說明未及時(shí)采取保全措施的原因；（2）對(duì)照《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第12.5.1條，自查在信息披露、規(guī)范運(yùn)作方面是否存在重大缺陷。如遂寧代辦執(zhí)照是，應(yīng)當(dāng)就相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)提示。

【公司回復(fù)】

公司未采取及時(shí)保全措施主要系訴訟存在管轄地異議問題，該銀行在廣東省外，因疫情影響出差溝通存在難度等原因。公司公章、銀行賬戶UKEY管理之前存在缺陷，目前已經(jīng)整改完畢。

五、《關(guān)于廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司涉及訴訟等事項(xiàng)的問詢函》

你公司于2022年6遂寧代辦執(zhí)照月5日提交《關(guān)于公司及實(shí)際控制人涉及訴訟的公告》稱，廣州市花都萬穗小額貸款股份有限公司起訴，請(qǐng)求公司、實(shí)際控制人等多名被告償還借款本金及利息合計(jì)393.19萬元。同時(shí)，公司提交《關(guān)于實(shí)際控制人所持控股股東股權(quán)被凍結(jié)事項(xiàng)及實(shí)際控制人、控股股東涉及仲裁的公告》稱，天津中財(cái)商業(yè)保理有限公司提請(qǐng)仲裁，請(qǐng)求公遂寧代辦執(zhí)照司實(shí)際控制人、控股股東為天津中財(cái)商業(yè)保理有限公司與廣州愛尼亞電子科技有限公司之間的保理融資業(yè)務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任，公司實(shí)際控制人所持的控股股東100%股權(quán)被凍結(jié)。根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.1.1條的規(guī)定，請(qǐng)你公司核實(shí)并補(bǔ)充披露如下事項(xiàng)。

1、公告顯示，2021年12月，溫建雄向廣州遂寧代辦執(zhí)照市花都萬穗小額貸款股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱花都萬穗小貸公司）申請(qǐng)借款500萬元，公司、實(shí)際控制人鄭穆、羅鐵威與葉慧怡、張紅、溫建文、賴月華作為共同借款人?；ǘ既f穗小貸公司起訴，請(qǐng)求全部被告償還借款本金及利息合計(jì)393.19萬元。工商信息顯示，借款人溫建雄為紫晶存儲(chǔ)歷史客戶廣東啟辰云數(shù)據(jù)存儲(chǔ)有限公司的間遂寧代辦執(zhí)照接股東，共同借款人溫建文為廣東啟辰的實(shí)際控制人。

請(qǐng)公司核實(shí)并披露：（1）借款資金的實(shí)際去向，公司是否實(shí)際獲得資金；（2）公司作為共同借款人的原因，實(shí)質(zhì)是否為對(duì)外擔(dān)保，公司履行相應(yīng)的審議程序及具體責(zé)任人；（3）相關(guān)借款人之間的關(guān)系，是否存在涉及上市公司經(jīng)營(yíng)、股權(quán)、資金等方面的抽屜協(xié)議或安排;（4）公司遂寧代辦執(zhí)照、實(shí)際控制人知悉該借款及訴訟的時(shí)間，信息披露是否及時(shí)；（5）公司是否存在其他應(yīng)披露未披露的或有負(fù)債、違規(guī)擔(dān)保。

【公司回復(fù)】

經(jīng)實(shí)際控制人確認(rèn)，借款資金為實(shí)際借款人溫建雄取得使用。實(shí)際控制人及公司為上述借款的擔(dān)保主體之一，實(shí)質(zhì)是對(duì)外擔(dān)保，上述事項(xiàng)均未履行法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的審議或信息披露義務(wù)，具體責(zé)遂寧代辦執(zhí)照任人為公司實(shí)際控制人。借款人鄭穆、羅鐵威通過梅州紫辰、梅州紫暉持有上市公司股份，兩人簽署一致行動(dòng)人協(xié)議，為實(shí)際公司控制人；鄭穆與葉惠怡為夫妻關(guān)系；羅鐵威與張紅為夫妻關(guān)系，公司未知悉其他借款人之間的關(guān)系。公司實(shí)際控制人在借款發(fā)生時(shí)知悉借款行為，公司收到訴訟通知時(shí)才知悉借款行為，借款情況披露存在不及時(shí)，遂寧代辦執(zhí)照訴訟情況披露及時(shí)。截至報(bào)告披露日，公司在本報(bào)告已經(jīng)披露公司涉及的或有負(fù)債、違規(guī)擔(dān)保情況，不存在其他應(yīng)披露未披露的或有負(fù)債、違規(guī)擔(dān)保。

對(duì)于問題（1）借款資金的實(shí)際去向，公司是否實(shí)際獲得資金；問題（3）相關(guān)借款人之間的關(guān)系，是否存在涉及上市公司經(jīng)營(yíng)、股權(quán)、資金等方面的抽屜協(xié)議或安排，公司將進(jìn)一步核查并及遂寧代辦執(zhí)照時(shí)履行信息披露義務(wù)。

2、公告顯示，2022年2月，廣州愛尼亞電子科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱廣州愛尼亞）向天津中財(cái)商業(yè)保理有限公司（以下簡(jiǎn)稱天津中財(cái)）保理融資2,400萬元，公司控股股東梅州紫辰投資咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱梅州紫辰）、梅州紫暉投資咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱梅州紫暉）、實(shí)際控制人鄭穆、羅鐵威與廣東遂寧代辦執(zhí)照啟辰云數(shù)據(jù)存儲(chǔ)有限公司、三門峽紫靈置業(yè)有限公司為其提供連帶擔(dān)保。因未能按期償還，天津中財(cái)申請(qǐng)廣州愛尼亞立即償還保理融資款及違約金等合計(jì)2,598.7萬元，要求公司控股股東、實(shí)際控制人承擔(dān)連帶責(zé)任，鄭穆、羅鐵威所持梅州紫辰、梅州紫暉股權(quán)被凍結(jié)。工商信息顯示，廣州愛尼亞原股東為深圳中農(nóng)信大數(shù)據(jù)服務(wù)有限公遂寧代辦執(zhí)照司，三門峽紫靈置業(yè)有限公司為深圳中農(nóng)信的疑似關(guān)聯(lián)方。深圳中農(nóng)信、廣東啟辰為紫晶存儲(chǔ)歷史客戶及合作方。

請(qǐng)公司核實(shí)并披露：（1）廣州愛尼亞的基本信息，包括但不限于成立時(shí)間、股東結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況等，并明確說明與公司、董監(jiān)高、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方、公司客戶及供應(yīng)商等之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他應(yīng)說明的關(guān)系遂寧代辦執(zhí)照；（2）廣州愛尼亞的保理融資資金用途和實(shí)際資金流向，是否存在流向公司客戶或供應(yīng)商的情形；（3）公司控股股東、實(shí)際控制人及公司歷史客戶廣東啟辰等為公司客戶深圳中農(nóng)信的關(guān)聯(lián)方共同提供擔(dān)保的原因，相關(guān)方是否存在就上市公司經(jīng)營(yíng)、股權(quán)、資金等方面的抽屜協(xié)議或安排；（4）結(jié)合實(shí)際控制人資金及負(fù)債狀況、擬采取的整遂寧代辦執(zhí)照改措施等，說明股權(quán)凍結(jié)事項(xiàng)對(duì)公司控制權(quán)的影響并進(jìn)行針對(duì)性風(fēng)險(xiǎn)提示；（5）在控股股東所持公司股份被質(zhì)押、實(shí)際控制人所持控股股東股權(quán)被凍結(jié)的情況下，實(shí)際控制人鄭穆等就違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的可行性及是否存在保障措施。

【公司回復(fù)】

根據(jù)表7，考慮公司實(shí)際控制人當(dāng)前大額債務(wù)情況、可能存在的潛在債務(wù)情況、遂寧代辦執(zhí)照以及面臨多起訴訟，公司實(shí)際控制人等就違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)承擔(dān)連帶賠償?shù)某兄Z履行具備一定風(fēng)險(xiǎn)。公司控股股東梅州紫辰、梅州紫暉（公司實(shí)際控制人鄭穆、羅鐵威分別全資持有的公司）已經(jīng)將其持有的公司股份的40%質(zhì)押給公司子公司深圳紫晶，履行了一定的保障措施，其也在積極籌借資金解決公司違規(guī)擔(dān)保問題，截至目前，已經(jīng)解除2遂寧代辦執(zhí)照000萬違規(guī)擔(dān)保。公司將繼續(xù)督促實(shí)際控制人籌措資金解除公司違規(guī)擔(dān)保，實(shí)際控制人承諾解決該問題的期限為2022年12月30日。

公司實(shí)際控制人當(dāng)前面臨多起訴訟情況，已經(jīng)存在債務(wù)逾期或資信惡化的情形，但是截至目前，公司及實(shí)際控制人未收到對(duì)其股權(quán)進(jìn)行司法拍賣或被動(dòng)減持等情況，暫未發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致公司控股權(quán)變更的情形遂寧代辦執(zhí)照。

對(duì)于問題（1）、問題（2）、問題（3），公司將進(jìn)一步核查并履行信息披露義務(wù)。

3、前期公告顯示，公司在河南盧氏農(nóng)村商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱盧氏農(nóng)商行）定期存款賬戶尚有余額924.15萬元未轉(zhuǎn)出，原因系該銀行未予受理公司轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。公司將繼續(xù)進(jìn)行相關(guān)溝通工作，如果后續(xù)銀行未能配合辦理，上述資金將存在受限風(fēng)險(xiǎn)。遂寧代辦執(zhí)照我部多次發(fā)函要求公司采取資金保全措施，但公司均未對(duì)盧氏農(nóng)商行采取措施。

請(qǐng)公司核實(shí)并披露：（1）截至目前上述資金是否仍在公司賬戶，盧氏農(nóng)商行未予受理公司轉(zhuǎn)出申請(qǐng)的原因，是否存在未披露的違規(guī)擔(dān)?；蚱渌才牛唬?）截至目前公司仍未對(duì)盧氏農(nóng)商行采取法律措施的原因，是否存在公司實(shí)際控制人、控股股東、董監(jiān)高或相遂寧代辦執(zhí)照關(guān)人員與銀行串通，侵害上市公司利益的情形。

【公司回復(fù)】

公司于2022年7月2日披露的《關(guān)于上海證券交易所問詢函相關(guān)事項(xiàng)的進(jìn)展及延期回復(fù)公告》（公告編號(hào)：2022-088）:在公司、保薦機(jī)構(gòu)和銀行的積極協(xié)調(diào)下，截至目前，定期存款賬戶本金余額924.15萬元及利息已轉(zhuǎn)為活期存款，相關(guān)資金已可以正常使用。遂寧代辦執(zhí)照經(jīng)公司自查，上述資金不存在未披露的違規(guī)擔(dān)?；蚱渌才?。

截至目前公司仍未對(duì)盧氏農(nóng)商行采取法律措施的原因主要系考慮訴訟管轄權(quán)爭(zhēng)議、訴訟時(shí)效性等原因，公司綜合評(píng)估，優(yōu)先督促公司實(shí)際控制人籌措資金歸還公司資金，公司保留未來進(jìn)一步對(duì)相關(guān)銀行起訴的權(quán)利，不存在公司實(shí)際控制人、控股股東、董監(jiān)高或相關(guān)人員與銀行串通遂寧代辦執(zhí)照，侵害上市公司利益的情形。

六、《關(guān)于廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司撤訴事項(xiàng)的問詢函》

你公司于2022年7月9日披露《關(guān)于公司訴訟事項(xiàng)的進(jìn)展公告》稱，公司就與盧氏農(nóng)商行之間的儲(chǔ)蓄存款合同糾紛向河南省三門峽市中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱三門峽中院）提起訴訟，并于2022年6月14日收到《受理案件通知書》。近遂寧代辦執(zhí)照期公司收到三門峽中院送達(dá)的《民事裁定書》，因公司未在收到交納訴訟費(fèi)用通知后七日內(nèi)預(yù)交案件受理費(fèi)，本案按公司撤回起訴處理。根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.1.1條的規(guī)定，請(qǐng)你公司核實(shí)并補(bǔ)充披露如下事項(xiàng)。

1、公告顯示，截至目前，公司尚有9,868.39萬元資金被盧氏農(nóng)商行劃扣且未收回。請(qǐng)遂寧代辦執(zhí)照公司自查說明未預(yù)交案件受理費(fèi)的原因、決策人及決策過程，并說明是否可能出現(xiàn)不利于保障公司及中小股東利益的情形。

【公司回復(fù)】

公司自查說明未預(yù)交案件受理費(fèi)的原因系當(dāng)時(shí)公司實(shí)際控制人正和盧氏農(nóng)商行協(xié)商解決公司存于該銀行的定期存款賬戶本金余額924.15萬元及利息受限問題。上述資金最后成功解除受限，已經(jīng)可以正遂寧代辦執(zhí)照常使用。經(jīng)公司自查及公司董事長(zhǎng)確認(rèn)，未預(yù)交案件受理費(fèi)由董事長(zhǎng)決策。

在公司資金被劃扣后，公司面臨資金緊張的問題，上述924.15萬元資金的解除受限非常重要和緊急，因此上述決策未出現(xiàn)不利于保障公司及中小股東利益的情形。公司綜合評(píng)估，優(yōu)先督促公司實(shí)際控制人籌措資金歸還公司資金，公司保留未來進(jìn)一步對(duì)相關(guān)銀行遂寧代辦執(zhí)照起訴的權(quán)利。

2、公告顯示，公司將繼續(xù)與盧氏農(nóng)商行進(jìn)行友好協(xié)商解決問題。請(qǐng)公司說明截至目前雙方協(xié)商的進(jìn)展、存在的主要障礙、對(duì)公司的影響及可能采取的應(yīng)對(duì)措施。

【公司回復(fù)】

公司將進(jìn)一步督促公司實(shí)際控制人和銀行協(xié)商并提供具體說明。

3、我部于2022年4月18日發(fā)出《關(guān)于廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司資金劃遂寧代辦執(zhí)照扣事項(xiàng)的問詢函》，要求公司核實(shí)銀行劃扣定期存單及活期存款的原因及辦理依據(jù)。請(qǐng)公司說明截至目前核查工作的進(jìn)展、未能核實(shí)的原因、存在的困難及擬采取的措施。

【公司回復(fù)】

盧氏農(nóng)商行劃扣公司定期存單及活期存款的原因系公司以上述存單及存款為借款人提供違規(guī)擔(dān)保，在借款人未能還款的情況下，銀行依據(jù)擔(dān)保質(zhì)押合同等對(duì)擔(dān)遂寧代辦執(zhí)照保方提供的擔(dān)保物進(jìn)行劃扣。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)民法典》有關(guān)擔(dān)保制度的解釋》第九條第二款“相對(duì)人未根據(jù)上市公司公開披露的關(guān)于擔(dān)保事項(xiàng)已經(jīng)董事會(huì)或者股東大會(huì)決議通過的信息，與上市公司訂立擔(dān)保合同，上市公司主張擔(dān)保合同對(duì)其不發(fā)生效力，且不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任或者賠償責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持”遂寧代辦執(zhí)照及第三款“相對(duì)人與上市公司已公開披露的控股子公司訂立的擔(dān)保合同，或者相對(duì)人與股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司訂立的擔(dān)保合同，適用前兩款規(guī)定”，公司認(rèn)為公司簽訂的上述擔(dān)保合同法律效力存疑，銀行進(jìn)行資金劃扣的辦理依據(jù)效力存疑。

4、獨(dú)立董事核查意見

公司原獨(dú)立董事王鐵林先生、王煌先生、潘龍遂寧代辦執(zhí)照法先生按照上海證券交易所2022年7月11日下發(fā)《關(guān)于廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司撤訴事項(xiàng)的問詢函》（上證科創(chuàng)公函【2022】0188號(hào)）的要求，對(duì)公司撤訴事項(xiàng)等情況進(jìn)行核查。

7月12日，獨(dú)立董事召集與董監(jiān)高、實(shí)際控制人的溝通會(huì)議，了解情況，要求公司對(duì)撤訴事項(xiàng)進(jìn)行自查核實(shí)，并于7月16日以前按獨(dú)遂寧代辦執(zhí)照立董事列示的清單提供核查資料，要求公司嚴(yán)格遵循公司法、證券法、公司章程等，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，及時(shí)、準(zhǔn)確回復(fù)交易所的問詢，要求實(shí)際控制人理應(yīng)發(fā)揮更多的作用。

7月13日，獨(dú)立董事向公司發(fā)出核查函，列示需要公司提供的資料清單，包括公司在河南盧氏農(nóng)村商業(yè)銀行開戶的審批程序、資金收付情況、公司及實(shí)際控制人遂寧代辦執(zhí)照與該銀行簽署的協(xié)議或承諾信息等。

7月14日，獨(dú)立董事通過電子郵件方式，向持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)通報(bào)核查工作計(jì)劃，懇請(qǐng)給與指導(dǎo)、協(xié)助與支持。

7月14日，獨(dú)立董事與公司委托的訴訟經(jīng)辦機(jī)構(gòu)廣東廣信君達(dá)律師事務(wù)所律師進(jìn)行溝通，了解就河南盧氏農(nóng)村商業(yè)銀行劃扣資金事項(xiàng)向盧氏縣人民法院、梅縣區(qū)人民法院、三門峽市中級(jí)人民法院遂寧代辦執(zhí)照申請(qǐng)立案過程，討論“未繳納訴訟費(fèi)，按撤回起訴處理”后再行起訴的可行性。

7月20日，獨(dú)立董事通過電子郵件方式，向3名新任獨(dú)立董事通報(bào)了獨(dú)立董事近期的履職情況，包括正在進(jìn)行的核查工作，提示、提醒了獨(dú)立董事認(rèn)為獨(dú)立董事履職應(yīng)關(guān)注的其他事項(xiàng)。

7月27日，獨(dú)立董事向公司實(shí)際控制人發(fā)出《關(guān)于核查過程需要公司實(shí)際遂寧代辦執(zhí)照控制人對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行回復(fù)確認(rèn)的函》，要求其對(duì)違規(guī)擔(dān)保、資金劃轉(zhuǎn)等事項(xiàng)的原因、過程等進(jìn)行回復(fù)并提供相應(yīng)的證據(jù)資料。

8月8日、8月17日、8月25日、9月4日，獨(dú)立董事通過董監(jiān)高工作微信群向公司管理層等發(fā)出函件，催促提交核查工作所需資料。

9月18日，獨(dú)立董事向公司管理層等發(fā)出電子郵件，要求公司配合、協(xié)助遂寧代辦執(zhí)照安排對(duì)撤訴事項(xiàng)的相關(guān)人員進(jìn)行訪談。

10月9日，獨(dú)立董事再次向公司管理層等發(fā)出電子郵件，催促公司配合、協(xié)助安排對(duì)撤訴事項(xiàng)的相關(guān)人員進(jìn)行訪談，抓緊提供相關(guān)資料，催促公司盡快對(duì)交易所問詢函進(jìn)行回復(fù)。

綜上，獨(dú)立董事積極實(shí)施撤訴事項(xiàng)核查，多次催促公司補(bǔ)充核查所需資料，并為其提供了需要補(bǔ)充的資料清單和提交格式。遂寧代辦執(zhí)照但公司、實(shí)際控制人至今尚未提交核查所需的完整信息資料，也未協(xié)助安排相關(guān)的訪談程序，對(duì)交易所問詢函的回復(fù)也處于持續(xù)延期中，致使獨(dú)立董事的核查工作及其他方面的履職受到限制，無法及時(shí)就違規(guī)擔(dān)保、資金劃扣、撤訴事項(xiàng)發(fā)表客觀、準(zhǔn)確的意見。獨(dú)立董事將繼續(xù)按要求進(jìn)行核查，繼續(xù)督促公司、實(shí)際控制人自查并準(zhǔn)確、完整提遂寧代辦執(zhí)照供核查所需資料及配合完成必要的核查程序。獨(dú)立董事提醒廣大投資者密切關(guān)注公司、實(shí)際控制人因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查的相關(guān)信息，關(guān)注違規(guī)擔(dān)保等事項(xiàng)引致的風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎開展投資活動(dòng)。

七、《關(guān)于廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司2021年年度財(cái)務(wù)報(bào)告被出具無法表示意見相關(guān)事項(xiàng)的問詢函》

參見公司2022年8月遂寧代辦執(zhí)照1日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《關(guān)于上海證券交易所〈關(guān)于廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司2021年年度財(cái)務(wù)報(bào)告被出具無法表示意見相關(guān)事項(xiàng)的問詢函〉的進(jìn)展及延期回復(fù)公告》（公告編號(hào)：2022-104）。

對(duì)于該問詢函的問題（1）關(guān)于違規(guī)擔(dān)保，公司在本回函中已經(jīng)完成部分回復(fù)遂寧代辦執(zhí)照，涉及的部分問題將進(jìn)一步核查并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。對(duì)于問題（2）關(guān)于追溯調(diào)整，公司年報(bào)審計(jì)期間，公司自查發(fā)現(xiàn)上述業(yè)務(wù)需要追溯調(diào)整。上述業(yè)務(wù)的商業(yè)背景、商業(yè)實(shí)質(zhì)、主要原因、責(zé)任人等需要公司進(jìn)一步自查核實(shí)，若進(jìn)一步自查發(fā)現(xiàn)存在其他應(yīng)當(dāng)披露事項(xiàng)，公司將履行信息披露義務(wù)?；谥?jǐn)慎性考慮，公司對(duì)上述采購和銷遂寧代辦執(zhí)照售進(jìn)行追溯調(diào)整，并將全面梳理是否存在其他會(huì)計(jì)差錯(cuò)事項(xiàng)。對(duì)于問題（3）、（4）、（5）、（6）公司已經(jīng)完成回復(fù)。

特此公告。

董事會(huì)

2022年10月29日

證券代碼：688086 證券簡(jiǎn)稱：*ST紫晶 公告編號(hào)：2022-136

廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛遂寧代辦執(zhí)照假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

基于近期公司存在的違規(guī)擔(dān)保、控股股東股份質(zhì)押、2021年年度財(cái)務(wù)報(bào)告被出具無法表示意見、公司及公司實(shí)際控制人被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查等事項(xiàng)，現(xiàn)將相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示如下，敬請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

1、公司于2022年2月遂寧代辦執(zhí)照11日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《立案告知書》（編號(hào)：證監(jiān)立案字0062022005號(hào)）、實(shí)際控制人鄭穆先生、羅鐵威先生于2022年6月24日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書》（編號(hào)：證監(jiān)立案字0062022012號(hào)、證監(jiān)立案字0062022013號(hào)），截至目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查工作仍在進(jìn)行中，公司及上述實(shí)遂寧代辦執(zhí)照際控制人尚未收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)就上述立案事項(xiàng)的結(jié)論性意見或決定。根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，如果公司受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，且違法行為觸及重大違法強(qiáng)制退市情形的，公司股票可能存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)。

2、公司存在定期存單違規(guī)質(zhì)押擔(dān)保、活期存款違規(guī)擔(dān)保及以共同借款人形式的違規(guī)擔(dān)保行為，合計(jì)貸款余額3遂寧代辦執(zhí)照8,593萬元，已經(jīng)解除違規(guī)擔(dān)保金額2,000萬元（貸款余額1,800萬元），剩余貸款余額36,793萬元。截至目前，已經(jīng)出現(xiàn)公司擔(dān)保資金被劃扣或凍結(jié)的情況，造成公司確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債和損失，公司也對(duì)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)發(fā)起訴訟，如果未來公司不能解除擔(dān)保質(zhì)押、借款人或其他擔(dān)保方不能承擔(dān)相關(guān)債務(wù)，可能造成公司授信和遂寧代辦執(zhí)照現(xiàn)金流緊張，進(jìn)而造成業(yè)務(wù)開展受限、員工離職等影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的風(fēng)險(xiǎn)。

3、公司實(shí)際控制人鄭穆先生、羅鐵威先生存在大額個(gè)人債務(wù)及未決訴訟事項(xiàng)，并且其全資持股的梅州紫辰、梅州紫暉股權(quán)被100%質(zhì)押、間接持有的公司股份被100%質(zhì)押，未來如果實(shí)際控制人不能籌措資金解決債務(wù)及訴訟問題，可能導(dǎo)致未來公司實(shí)際遂寧代辦執(zhí)照控制權(quán)發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)。

4、中喜會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）作為公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)，對(duì)公司2021年度出具了無法表示意見的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，公司存在退市風(fēng)險(xiǎn)，截至目前，2021年度無法表示意見財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)尚未解決；公司2021年度被出遂寧代辦執(zhí)照具否定意見的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告；公司存在四位董事無法保證2022年半年報(bào)內(nèi)容、2022年三季報(bào)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性的情形。

5、自2022年5月6日起至2022年6月2日，公司股票已連續(xù)20個(gè)交易日收盤價(jià)低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)，達(dá)到觸發(fā)穩(wěn)定股價(jià)措施啟動(dòng)條件，公司已制定并公告穩(wěn)定股價(jià)措施。

6、遂寧代辦執(zhí)照公司已開出的部分商業(yè)承兌匯票和銀行承兌匯票出現(xiàn)逾期情況，截止2022年9月28日，逾期匯票票面金額合計(jì)16,592.08萬元，公司已兌付金額合計(jì)1,982.51萬元，逾期未兌付金額合計(jì)14,609.57萬元，逾期金額占公司2021年期末經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的比例為5.54%、占?xì)w屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)的比遂寧代辦執(zhí)照例為9.33%。公司票據(jù)逾期金額占公司近十個(gè)交易日市值均值的10.33%，上述逾期事項(xiàng)可能會(huì)導(dǎo)致公司融資能力下降、可能導(dǎo)致相關(guān)金融機(jī)構(gòu)要求提前還款及針對(duì)逾期事項(xiàng)提起訴訟的情況、可能導(dǎo)致供應(yīng)商對(duì)公司的貨款賬齡周期縮短，進(jìn)一步加劇公司的資金緊張的狀況，對(duì)公司的日常經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生負(fù)面影響。公司可能會(huì)面臨支付相關(guān)遂寧代辦執(zhí)照違約金、罰息等情況，導(dǎo)致公司財(cái)務(wù)費(fèi)用增加，進(jìn)而對(duì)公司本期利潤(rùn)或期后利潤(rùn)產(chǎn)生一定影響。公司將根據(jù)逾期進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

公司指定信息披露媒體為上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）和《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》，公司所有披露信息均以在上述指定媒體刊登的信息遂寧代辦執(zhí)照為準(zhǔn)。

特此公告。

廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司

董事會(huì)

2022年10月29日

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廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司 立案進(jìn)展暨風(fēng)險(xiǎn)提示公告 2022-10-29

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