前記：以下執(zhí)法監(jiān)督與信息公開申請，可以同時郵寄給當(dāng)?shù)毓簿?，?dāng)?shù)貦z察院。

致亭湖公安局的

執(zhí)法監(jiān)督和信息公開申請

申請申請人：

申請人身份證號：

申請人電話：

申請人住址：

申請日期：

亭湖公安局：

申請人是南京銀洲金融信息服務(wù)有限公司鹽城分公司的員工，被亭湖區(qū)公安局經(jīng)偵大隊以涉嫌從事非法吸收公眾存款犯罪立案偵查，多船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照次被傳喚調(diào)查，并被要求退繳在公司就職所取得的提成等非法所得。

《刑法》第一百七十六條規(guī)定了非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序應(yīng)當(dāng)如何量刑，并沒有說明如何認(rèn)定非法吸收公眾存款。非法吸收公眾存款屬于破壞金融管理秩序罪，金融管理秩序由金融管理法律法規(guī)來維護(hù)，擾亂金融秩序構(gòu)成破壞金融管理秩序犯罪也必然是違反了金融船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照管理法律規(guī)定才會構(gòu)成犯罪。法釋【2010】18號司法解釋《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（修訂版為法釋【2022】5號）中第一條明確規(guī)定：違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾（包括單位和個人）吸收資金的行為，同時具備四個條件的，除刑法另有規(guī)定的以外，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百七十六條船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”。這個司法解釋同樣說明，非法集資刑事案件與非法吸收公眾存款犯罪是因為違反了金融管理法律規(guī)定。申請人為維護(hù)自身合法權(quán)益，于2022年　月　日特向亭湖區(qū)公安局（下稱：你局）提出公開自己涉嫌非法吸收公眾存款犯罪的信息以確定自己是否違反了金融管理法律規(guī)定、破壞金船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照融管理秩序、構(gòu)成非法吸收公眾存款這種金融犯罪，亭湖區(qū)公安局經(jīng)偵大隊辦案人員卻拿不出認(rèn)定申請人涉嫌犯罪所違反的具體金融管理法律條款。

申請人作為南京銀洲金融信息服務(wù)有限公司一名員工，依法依規(guī)從事公司執(zhí)照經(jīng)營范圍中的“金融信息服務(wù)、投資咨詢、銀行業(yè)數(shù)據(jù)信息處理的金融外包服務(wù)”業(yè)務(wù)。南京銀洲金融信息服務(wù)有限船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照公司為一家金融信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，從事國發(fā)（2010）13號政策鼓勵的民間融資服務(wù)業(yè)務(wù)，從事銀發(fā)（2015）221號政策鼓勵的互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)，根據(jù)《中小企業(yè)促進(jìn)法》倡導(dǎo)為中小企業(yè)直接融資提供執(zhí)照經(jīng)營范圍中的“投資咨詢、金融信息服務(wù)”，依法依規(guī)依政策正常經(jīng)營，公司與員工不存在違反國家金融管理法律規(guī)定行為，既船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照使違反了國家金融管理法律規(guī)定構(gòu)成非吸，也應(yīng)當(dāng)首先由金融管理部門認(rèn)定并給予公司警告或進(jìn)行行政處罰。至今公司與員工未收到金融管理部門認(rèn)定公司業(yè)務(wù)構(gòu)成非法吸收公眾存款的警告與行政處罰。

依據(jù)法釋（2010）13號《關(guān)于非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題解釋》第一條規(guī)定，非法吸收公眾存款是違反國家金融管理法船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照律規(guī)定“未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)或以合法形式掩蓋非法”的吸收公眾資金行為，對于南京銀洲金融信息服務(wù)有限公司從事公司執(zhí)照經(jīng)營范圍中的“金融信息服務(wù)、投資咨詢、銀行業(yè)數(shù)據(jù)信息處理的金融外包服務(wù)”業(yè)務(wù)，根據(jù)國發(fā)（2010）13號、銀發(fā)（2015）221號政策鼓勵與《中小企業(yè)促進(jìn)法》倡導(dǎo)為中小企業(yè)直接融資提供執(zhí)照經(jīng)船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照營范圍中的“投資咨詢、金融信息服務(wù)”是否構(gòu)成“吸收公眾存款或變相吸收公眾存款”，這需要金融管理部門給出認(rèn)定意見。對于從事這種業(yè)務(wù)活動是否因為“未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)或以合法形式掩蓋非法”，這需要由該公司登記機(jī)關(guān)即南京市秦淮區(qū)行政審批局給出認(rèn)定意見。

根據(jù)《企業(yè)經(jīng)營范圍登記管理規(guī)定》第四條規(guī)定，執(zhí)照經(jīng)營范圍中船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照的含有法律規(guī)定的許可經(jīng)營項目需，要在公司登記前取得報有關(guān)部門批準(zhǔn)，根據(jù)《公司法》第六條及《公司登記管理條例》第十條、第十七條、第二十二條款規(guī)定，公司經(jīng)營范圍中含有法律法規(guī)要求在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，公司登記申請人必須要取得相關(guān)批準(zhǔn)之后工商機(jī)關(guān)方可進(jìn)行經(jīng)營項目登記。南京銀洲金融信息服務(wù)有限公司執(zhí)照經(jīng)營船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照范圍中含有“金融信息服務(wù)、投資咨詢、銀行業(yè)數(shù)據(jù)信息處理的金融外包服務(wù)”業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)因為已經(jīng)取得了工商登記機(jī)注冊，結(jié)合以上法律規(guī)定，說明公司與員工從事執(zhí)照業(yè)務(wù)已經(jīng)取得了所有依法應(yīng)當(dāng)取得的批準(zhǔn)，不存在“未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)或以合法形式掩蓋非法”的非法經(jīng)營。

退一步講，如果公司如果真存在“未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)”以船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照工商執(zhí)照這種合法形式掩蓋非法從事非法經(jīng)營，也應(yīng)當(dāng)由負(fù)責(zé)審批的行政主管部門來進(jìn)行非吸認(rèn)定和查處（只有審批主管部門才有資格來認(rèn)定公司業(yè)務(wù)是否應(yīng)當(dāng)由它進(jìn)行審批），在查處的過程中要給予公司及員工進(jìn)行行政處罰，公安機(jī)關(guān)在未經(jīng)審批主管部門認(rèn)定和查處之前，沒有會何權(quán)力和資格來代替審批主管部門進(jìn)行非吸認(rèn)定和立案。未船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照經(jīng)審批主管部門核實認(rèn)定和查處，直接發(fā)通知要求公司員工認(rèn)罪認(rèn)罰退繳公司收入的行為就是濫用職權(quán)侵犯公司法人與員工權(quán)益。

再退一步講，公司與員工依據(jù)政策與《中小企業(yè)促進(jìn)法》從事執(zhí)照業(yè)務(wù)，如果這種業(yè)務(wù)“未經(jīng)主管審批”，也應(yīng)當(dāng)是工商登記機(jī)關(guān)違反《公司法》《公司登記管理條例》《企業(yè)經(jīng)營范圍登記管理規(guī)定》與國家金融船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照管理法律規(guī)定，將“許可經(jīng)營項目”當(dāng)作“一般經(jīng)營項目”予以無證登記，這就是一種違法行政、玩忽職守、濫用職權(quán)的瀆職犯罪行為。這些許可經(jīng)營項目被違法登記之后，公司與員工想當(dāng)然地就會認(rèn)定被登記的項目為“一般經(jīng)營項目”不需要取得其他審批（實際上卻是法律規(guī)定必須先取得審批才能登記的“許可經(jīng)營項目”），公司與員工船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照就會被誤導(dǎo)被誘導(dǎo)著從事依法應(yīng)當(dāng)取得審批而實際卻未經(jīng)審批的業(yè)務(wù)，就面臨著被選擇性執(zhí)法認(rèn)定是在從事“未經(jīng)審批”的非法業(yè)務(wù)，就會遭受到工商機(jī)關(guān)聯(lián)合執(zhí)法機(jī)關(guān)的共同釣魚執(zhí)法。

公司執(zhí)照公司與員工依法依規(guī)依政策從事公司執(zhí)照業(yè)務(wù)何罪之有？這種工商違法“無證登記”注冊“許可經(jīng)營項目”的行為，就是剝奪公司員工依法應(yīng)當(dāng)取船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照得許可資質(zhì)機(jī)會（為了掩蓋違法登記的事實就辯稱為“先照后證”登記），就是剝奪公司員工依法應(yīng)當(dāng)取得的法律保護(hù)，如果執(zhí)法機(jī)關(guān)再對公司員工進(jìn)行“非法有罪”認(rèn)定，這就是工商登記機(jī)關(guān)聯(lián)合執(zhí)法機(jī)關(guān)共同對公司員工進(jìn)行釣魚執(zhí)法，就是用執(zhí)照誤導(dǎo)誘導(dǎo)公司員工從事不受法律保護(hù)的業(yè)務(wù)，然后由執(zhí)法機(jī)關(guān)對公司員工選擇性執(zhí)法進(jìn)行“船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照非法有罪”認(rèn)定，這就是工商機(jī)關(guān)聯(lián)合執(zhí)法機(jī)關(guān)違法行政、選擇性執(zhí)法來侵犯公司員工權(quán)益，也是工商登記機(jī)關(guān)在為公司員工設(shè)置“非法陷阱”聯(lián)合執(zhí)法機(jī)關(guān)共同實施釣魚行政和釣魚執(zhí)法。

公司與員工從事政策鼓勵且受《中小企業(yè)促進(jìn)法》倡導(dǎo)的金融信息服務(wù)業(yè)務(wù)，卻無法取得行政許可資質(zhì)（因為工商登記機(jī)關(guān)將“許可經(jīng)營項目”當(dāng)作“一船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照般經(jīng)營項目”實施無證登記），無法得到依法應(yīng)當(dāng)?shù)玫降姆杀Ｗo(hù)，反而被認(rèn)定是在從事非吸犯罪，公司員工就是這種工商機(jī)關(guān)違法登記執(zhí)照中“許可經(jīng)營項目”的受害人。如果執(zhí)法機(jī)關(guān)將這種行政違法瀆職犯罪行為認(rèn)定為公司員工違法犯罪，將公司員工由行政違法被剝奪合法權(quán)益的受害人認(rèn)定為“非吸犯”，這就好比將被強奸者認(rèn)定為是船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照在從事“賣淫”，將“強奸”案受害人認(rèn)定為“賣淫女”，這純粹是顛倒黑白枉法定罪制造冤假錯案！

亭湖區(qū)公安局經(jīng)偵大隊在無法確定申請人違反了具體金融管理法律條款規(guī)定的情況下，以言代法認(rèn)定申請人構(gòu)成“非法吸收公眾存款”并將申請人在公司工作取得勞動報酬視作非法所得，再三要求申請人退繳公司收入，也就是在無法確認(rèn)申船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照請人違反國家金融法律規(guī)定構(gòu)成金融違法犯罪的情況下，妄圖以《刑法》第一百七十六條這個非吸犯罪量刑規(guī)定認(rèn)定申請人構(gòu)成非法吸收公眾存款對案件定性認(rèn)定申請人公司及員工構(gòu)成非吸犯罪，并通告公司出借人客戶報案，對申請人立案偵查并采取強制措施，將申請人的公司獎金提成視作非法所得予以追繳，這是否是在濫用職權(quán)？請你局船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照履行行政監(jiān)督職責(zé)，對亭湖區(qū)公安局經(jīng)偵大隊這種以言人法、濫用職權(quán)、侵犯申請人人身自由與財產(chǎn)權(quán)益的行為進(jìn)行監(jiān)督。為維護(hù)自身合法權(quán)益，現(xiàn)向你局提出以下信息公開申請，請你局予以信息公開答復(fù)并對亭湖區(qū)公安局經(jīng)偵大隊進(jìn)行執(zhí)法監(jiān)督。

亭湖區(qū)公安局經(jīng)偵大隊以涉嫌非法吸收公眾存款對南京銀洲金融信息服務(wù)有限公司鹽城分公司船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照或其員工進(jìn)行立案偵查前，金融管理部門是否向亭湖區(qū)公安局經(jīng)偵大隊出具認(rèn)定該單位及其員工違反金融管理法律規(guī)定“擾亂金融秩序、破壞金融管理秩序”涉嫌非吸違法犯罪的調(diào)查核實和認(rèn)定意見？答：__________（答“是”或“否”）。如果有調(diào)查核實和認(rèn)定意見，請你局向申請人公開該調(diào)查核實和認(rèn)定意見。

如果上述第1船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照項回答為“是”，有沒有金融管理部門提請亭湖區(qū)公安局經(jīng)偵大隊對申請人單位或員工以涉嫌“非法吸收公眾存款”犯罪進(jìn)行立案偵查的移交手續(xù)？答：__________（答“是”或“否”）。如果有移交手續(xù)，請你局向申請人公開金融管理部門向亭湖區(qū)公安局經(jīng)偵大隊進(jìn)行案件移交的信息。

如果上述第1項和第2項回答為“是”，船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照金融管理部門是否向亭湖區(qū)公安局經(jīng)偵大隊說明申請人單位或員工所違反的金融管理法律條款及規(guī)定？答：______________（答“是”或“否”）。

如果上述第3項回答為“是”，那么金融管理部門向亭湖區(qū)公安局經(jīng)偵大隊說明申請人單位或員工構(gòu)成“非法吸收公眾存款”所違反的具體金融管理法律和具體條款是哪個？答：船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照申請人單位或員工違反的金融管理法律為《》，違反的是該法律第___條第___款規(guī)定。

如果金融管理部門未對申請人單位或員工的金融違法行為進(jìn)行調(diào)查、核實、認(rèn)定和案件移交，請求你局審查亭湖區(qū)公安局經(jīng)偵大隊以涉嫌“非法吸收公眾存款罪”對申請人單位或員工進(jìn)行立案偵查時認(rèn)為申請人單位或員工違反金融管理法律規(guī)定的違船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照法事實是否存在。亭湖區(qū)公安局經(jīng)偵大隊的偵查材料中是否明確了該金融管理法律規(guī)定？如果偵查材料明確有該金融管理法律規(guī)定。該金融管理法律是《》，違反的是該法律第___條第___款規(guī)定。

如果上述第5項中亭湖區(qū)公安局經(jīng)偵大隊的偵查材料中未明確該金融管理法律條款，請你局確認(rèn)申請人單位或員工是否違反了金融管理法律船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照規(guī)定。如果你局認(rèn)定申請人確實違反了金融管理法律規(guī)定，請你機(jī)關(guān)予以信息公開：申請人違反的金融管理法律是《》，違反的是該法律第___條第___款規(guī)定。

如果本案金融管理部門未予以調(diào)查、核實和認(rèn)定，亭湖區(qū)公安局經(jīng)偵大隊的偵查材料也未指明申請人單位或員工所違反的具體金融管理法律和具體條款，你局也找不到申請人單船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照位及員工所違反的金融管理法律條款，請確認(rèn)亭湖區(qū)公安局經(jīng)偵大隊對申請人單位或員工進(jìn)行立案偵查和采取刑事強制措施是在濫用職權(quán)，請求你局維護(hù)申請人合法權(quán)益，撤銷亭湖區(qū)公安局經(jīng)偵大隊對申請人單位或員工的非吸立案，停止向申請人追繳在南京銀洲金融信息服務(wù)有限公司鹽城分公司工作時所取得的合法收入。

申請人：

日期：2船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照022年10月14日