來源：證券時報旗下 中國基金報記者 劉明

時隔5年，深圳地區(qū)私募證券基金管理人工商注冊登記，已于12月初開始恢復正常。

12月25日，深圳私募基金業(yè)協(xié)會秘書長莊志云告訴中國基金報，從今年12月開始，深圳地區(qū)私募證券基金管理人工商注冊登記已恢復正常。此前2016年深圳全面收緊證券類機構(gòu)工商注冊登記，如今再船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照度恢復。

深圳私募基金業(yè)協(xié)會調(diào)研推動工商注冊登記恢復

據(jù)了解，深圳私募基金業(yè)協(xié)會于今年8月成立后，通過下發(fā)問卷等方式廣泛調(diào)研及傾聽20余家私募證券機構(gòu)意見，結(jié)合行業(yè)調(diào)研情況，形成關(guān)于深圳市開放私募證券投資企業(yè)商事登記調(diào)研報告。10月底，深圳市地方金融監(jiān)管局會同深圳市市場監(jiān)督管理局、深圳證監(jiān)局等部門召開了船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照聯(lián)合會商會議審定啟動深圳市私募證券投資企業(yè)商事登記事項。

莊志云表示，目前相關(guān)培訓和宣講工作正在開展，已有機構(gòu)已經(jīng)開始向深圳金融局遞交注冊申請或者變更資料。今年11月份，莊志云即向中國基金報表示，年內(nèi)將推動深圳地區(qū)私募證券機構(gòu)工商注冊登記正?；?/p>

最近幾年，深圳證監(jiān)局及下屬行業(yè)自律協(xié)會不斷加強對私募行業(yè)船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照的扶優(yōu)限劣，目前深圳轄區(qū)1951家證券私募機構(gòu)管理規(guī)模約4200多億元，并且2020年管理規(guī)模增幅喜人，高達50%以上。

莊志云表示，在看到成績的同時，也應該清楚看到存在的不足，轄區(qū)私募證券機構(gòu)產(chǎn)品規(guī)模超過100億元的僅9家，絕大多數(shù)產(chǎn)品規(guī)模在1億元以下，整體存在機構(gòu)多而不大、多而不強的特點。

未來，在船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照深圳地區(qū)私募證券基金管理人工商注冊登記恢復正常的利好帶動下，深圳轄區(qū)私募證券行業(yè)必將迎來快速發(fā)展的新時代。深圳私募基金業(yè)協(xié)會也將努力推動轄區(qū)私募行業(yè)專業(yè)、穩(wěn)健發(fā)展，共同構(gòu)筑健康、良好的發(fā)展生態(tài)。

據(jù)了解，深圳私募基金業(yè)協(xié)會是由深圳私募投資基金管理機構(gòu)及基金服務相關(guān)機構(gòu)自愿組成。首批130余家會員，是深船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照圳4000多家私募機構(gòu)中管理規(guī)模較大、業(yè)內(nèi)口碑較好且未發(fā)現(xiàn)不良誠信記錄的機構(gòu)。

深圳作為我國資本市場重鎮(zhèn)。2020年7月底，深圳轄區(qū)私募機構(gòu)達4493家，管理產(chǎn)品1.51萬只，管理規(guī)模1.9萬億元，均居全國三甲之列。然而，由于私募證券機構(gòu)商事登記受限，私募機構(gòu)增量也受到影響。

深圳組織私募開展自查自糾：船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照將對私募機構(gòu)進行分類

服務行業(yè)發(fā)展的同時，深圳也非常重視私募行業(yè)的監(jiān)管與規(guī)范，正在推動私募機構(gòu)自查自糾，并將對私募機構(gòu)進行分類。

根據(jù)深圳證監(jiān)局12月21日發(fā)布的深圳私募基金監(jiān)管情況通報（2020年第5期）。今年6月11日，深圳證監(jiān)局向轄區(qū)各私募基金管理人（簡稱私募機構(gòu)）下發(fā)《關(guān)于組織轄區(qū)私募基金管理人船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照開展自查自糾的通知》。

截至2020年12月15日，已有2952家私募機構(gòu)在深圳私募基金信息服務平臺完整填報了自查自糾情況，占轄區(qū)私募機構(gòu)的65.6%。另有160家機構(gòu)已填寫自查自糾底稿但未上傳自查報告等附件材料。

審核發(fā)現(xiàn)，有1827家綠色機構(gòu)，1123家黃色機構(gòu)，2家紅船山區(qū)代辦營業(yè)執(zhí)照色機構(gòu)。對于本次審核被標識為黃色或紅色的機構(gòu)，深圳證監(jiān)局將繼續(xù)定向通過郵件等方式告知具體情況。目前，尚有1300多家私募機構(gòu)未在深圳私募基金信息服務平臺填報自查自糾情況，請上述機構(gòu)盡快按要求完成自查自糾填報工作。

深圳證監(jiān)局表示，后續(xù)將披露截至12月底的自查自糾審核結(jié)果及轄區(qū)私募機構(gòu)分類情況。